四、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)管理

　　1、證監(jiān)會、證監(jiān)局負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理

　　2、申請證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件：

　�、�5 名以上證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員

　�、谕瑫r從事證券、期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，10 名以上資格人員

　　③高管中至少 1 名由證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格

　�、�100 萬注冊資本

　　3、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請從業(yè)資格具備的條件

　�、僦袊�籍

　�、诒究茖W(xué)歷

　�、�2 年以上從事證券、期貨業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　�、芡ㄟ^證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　　4、行為規(guī)范：

　�、僮C券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳媒發(fā)表投資咨詢文章、報告或意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險充分說明

　　②向客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名

　　5、禁止性行為：

　�、俅�理委托人證券投資

　�、谂c委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)投資損失

　�、圪I賣本機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　�、芾�用傳媒提供傳播虛假或誤導(dǎo)信息

　　⑤因上述行為給投資者造成損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任

　　五、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理

　　1、評級對象：

　�、僮C監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券、其他固定收益或債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券

　�、谧C交所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券、其他固定收益或債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外

　　③前述證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司

　　2、資信評級機(jī)構(gòu)申請證券評級業(yè)務(wù)許可的條件：

　�、僦袊�法人，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于 2 千萬

　�、诟吖懿簧儆� 3 人，證券從業(yè)資格 20 人，其中 3 年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)歷 10 人，注會 3 人

　　③最近 5 年未受刑事處罰，最近 3 年無行政處罰

　　④最近 3 年無不良誠信記錄

　　3、證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類或同一評級對象，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序

　　4、證監(jiān)會對評級機(jī)構(gòu)評級業(yè)務(wù)監(jiān)督管理，證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行自律管理，評級機(jī)構(gòu)取得證券評級業(yè)務(wù)許可日起20 日內(nèi)，將信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報證券業(yè)協(xié)會備案

　　六、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理

　　1、財政部、證監(jiān)會業(yè)務(wù)許可

　　2、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格的條件：

　�、偃〉觅Y產(chǎn)評估資格 3 年以上，發(fā)生過吸收合并的，完成工商變更登記滿 1 年

　　②30 名注冊資產(chǎn)評估師，最近 3 年持有證書并連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于 20 人

　�、蹆糍Y產(chǎn) 200 萬

　　④購買職業(yè)責(zé)任保險或提取職業(yè)風(fēng)險基金

　�、莅霐�(shù)以上合伙人或 50%以上股權(quán)的股東在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè) 3 年以上

　�、拮罱� 3 年評估業(yè)務(wù)收入 2 千萬，每年不少于 500 萬

　　3、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，不應(yīng)存在下列情形：

　　①執(zhí)業(yè)中受到刑事處罰、行政處罰，執(zhí)行完畢未滿 3 年

　�、谝云垓_等不正當(dāng)手段取得證券評估資格被撤銷，撤銷未滿 3 年

　�、凵暾堊C券評估資格中，隱瞞情況或提供虛假材料被不予受理或不予批準(zhǔn)的，未滿 3 年

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