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2016證券基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)考點(diǎn)精講:證券交易市場(chǎng)

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  證券交易市場(chǎng)

  一、證券交易市場(chǎng)

  1、分為證券交易所市場(chǎng)、場(chǎng)外交易市場(chǎng)

  2、公眾公司:公開(kāi)發(fā)行股票的股份公司

  ①上市公司:證交所上市交易的公眾公司

 、诜巧鲜泄姽荆悍瞎_(kāi)發(fā)行條件、未在證交所上市交易的公眾公司,其股票在柜臺(tái)市場(chǎng)交易

  二、證券交易所

  (一)定義:為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人

  (二)證交所的特征

  1、有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

  2、參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),交易采取經(jīng)紀(jì)制,一般投資者不能進(jìn)場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券,只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人

  3、交易對(duì)象為符合標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

  4、公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式確定交易價(jià)格

  5、集中證券供求雙方,有較高的成交速度和成交率

  6、實(shí)行公開(kāi)、公平、公正原則,并對(duì)證券交易嚴(yán)格管理

  (三)證交所的組織形式

  1、公司制和會(huì)員制

  2、公司制證交所成員公司的股東、高級(jí)職員、雇員不得擔(dān)任證交所的高級(jí)職員

  3、滬深交易所為會(huì)員制非營(yíng)利法人,組織機(jī)構(gòu)由會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、檢查委員會(huì)、其他專(zhuān)門(mén)委員會(huì)、總經(jīng)理、其他職能部門(mén)組成。會(huì)員大會(huì)是證交所最高權(quán)力機(jī)構(gòu),理事會(huì)是證交所決策機(jī)構(gòu),證交所設(shè)總經(jīng)理 1 人,由證監(jiān)會(huì)任免

  (四)我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)

  1、主板市場(chǎng):

  (1)“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”

  (2)上交所 1990.12.19 開(kāi)業(yè),深交所 1991.7.3 開(kāi)業(yè)

  (3)2004.5 深交所設(shè)立中小企業(yè)板塊市場(chǎng)

  (4)中小企業(yè)板的“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”

  ①2 個(gè)不變:遵循的法律法規(guī)部門(mén)規(guī)章與主板相同;發(fā)行上市條件和信息披露要求與主板相同

 、4 個(gè)獨(dú)立:運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立

  2、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng):二板市場(chǎng)

 、2009.10.13 深交所設(shè)立

  ②2 個(gè)功能:風(fēng)險(xiǎn)投資的退出通道;資本市場(chǎng)固有功能

  (五)證券上市制度

  1、上市股票的特別處理:上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況異常或其他異常情況,導(dǎo)致股票存在被終止上市風(fēng)險(xiǎn),或者投資者難以判斷公司前景,投資者權(quán)益可能受到損害的,交易所對(duì)該股票交易實(shí)行特別處理。

  2、特別處理措施分為退市風(fēng)險(xiǎn)警示和其他特別處理 2 種

 、偻耸酗L(fēng)險(xiǎn)警示:*ST,日漲跌幅限制 5%

  ②其他特別處理:ST,日漲跌幅限制 5%

  3、主板上市股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形:

  ①最近 2 年連續(xù)虧損

 、谪(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告重大差錯(cuò)或虛假記載,公司主動(dòng)改正或責(zé)令改正后,對(duì)以前財(cái)務(wù)開(kāi)機(jī)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整,導(dǎo)致最近 2 年連續(xù)虧損

 、圬(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告重大差錯(cuò)或虛假記載,責(zé)令改正但未按期改正,且股票已停牌 2 個(gè)月

 、芪窗雌谂赌甓葓(bào)告、中期報(bào)告、,且股票已停牌 2 個(gè)月

  ⑤公司可能被解散

 、薹ㄔ菏芾砉局卣、和解或破產(chǎn)申請(qǐng)

  ⑦股權(quán)分布不具備上市條件,公司按期向證交所提交解決方案并獲同意

  4、中小企業(yè)板上市股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形:

 、僮罱 1 年審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值

  ②最近 1 年被出具否定意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告,或者無(wú)法表示意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告深交所認(rèn)為情形嚴(yán)重的

 、圩罱 1 年對(duì)外擔(dān)保余額超過(guò) 1 億且占凈資產(chǎn) 100%以上

 、茏罱 1 年公司違法違規(guī)為其控股股東和其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò) 2 千萬(wàn)或占凈資產(chǎn) 50%以上

 、菔艿缴罱凰_(kāi)譴責(zé)后,24 個(gè)月內(nèi)再次受到公開(kāi)譴責(zé)

 、捱B續(xù) 20 個(gè)交易日,股票每日收盤(pán)價(jià)低于每股面值

 、哌B續(xù) 120 個(gè)交易日內(nèi),股票累計(jì)成交量低于 300 萬(wàn)股

  5、創(chuàng)業(yè)板上市股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形:

  (1)最近 2 年連續(xù)虧損

  (2)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告重大差錯(cuò)或虛假記載,公司主動(dòng)改正或責(zé)令改正后,對(duì)以前財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

  (3)進(jìn)行追溯調(diào)整,導(dǎo)致最近 2 年連續(xù)虧損

  (4)最近 1 年凈資產(chǎn)為負(fù)

  (5)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告重大差錯(cuò)或虛假記載,責(zé)令改正但未按期改正,且股票已停牌 2 個(gè)月

  (6)未在法定期限披露年度報(bào)告、中期報(bào)告

  (7)最近 1 年被出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

  (8)出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形

  (9)股權(quán)分布或股東人數(shù)不具備上市條件,規(guī)定期限內(nèi)提出解決方案并獲同意實(shí)施

  (10)連續(xù) 120 交易日累計(jì)成交量低于 100 萬(wàn)股

  (11)法院受理公司重整、和解、破產(chǎn)申請(qǐng)

  6、主辦上市股票其他特別處理的情形:

 、僮罱 1 年審計(jì)股東權(quán)益為負(fù)值

  ②最近 1 年被出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

 、凵暾(qǐng)并獲準(zhǔn)撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,最近 1 年審計(jì)表明主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常經(jīng)營(yíng),或扣除非經(jīng)常性

  損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值

 、苌a(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì) 3 個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)正常

 、葜饕y行帳號(hào)被凍結(jié)

  ⑥董事會(huì)會(huì)議無(wú)法正常召開(kāi)并形成決議

 、吖颈豢毓晒蓶|及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)型占用資金或違法提供對(duì)外擔(dān)保

  7、創(chuàng)業(yè)板上市股票其他特別處理的情形:

 、偕暾(qǐng)并獲準(zhǔn)撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公司,或獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司,最近 1 年主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng),或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值

 、谏a(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì) 3 個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)正常

 、壑饕y行帳號(hào)被凍結(jié)

 、芏聲(huì)會(huì)議無(wú)法正常召開(kāi)并形成決議

  8、《證券法》規(guī)定暫停股票上市的情形:

 、俟杀究傤~、股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件

 、诓话匆(guī)定公開(kāi)財(cái)務(wù)狀況,或?qū)ω?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告做虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者

 、酃居兄卮筮`法行為

 、芄咀罱 3 年連續(xù)虧損

  9、證交所規(guī)定的其他情形

  ①證交所規(guī)定的暫停主板上市的其他情形:

 、谝蜻B續(xù) 2 年虧損被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,最近 1 年繼續(xù)虧損

 、垡蜇(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告重大差錯(cuò)或虛假記載,被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,2 個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

 、芪丛诜ǘㄆ谙迌(nèi)披露年度報(bào)告或中期報(bào)告,實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,2 個(gè)月內(nèi)仍未披露

 、莨蓹(quán)分布不再具備上市條件,實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,6 個(gè)月內(nèi)仍不具備上市條件

 、薰杀究傤~不在具備上市條件

  ⑦公司有重大違法行為

  10、深交所規(guī)定的暫停中小企業(yè)板上市的其他情形:

  ①因最近 1 年股東權(quán)益為負(fù)值,被退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,首個(gè)年度報(bào)告顯示股東權(quán)益仍為負(fù)值

 、谝蜃罱 1 年被出具否定意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告,或無(wú)法表示意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告深交所認(rèn)為情形嚴(yán)重的,被退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,首個(gè)年度報(bào)告仍出具否定意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告,或無(wú)法表示意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告深交所認(rèn)為情形嚴(yán)重的

 、垡蜃罱 1 年對(duì)外擔(dān)保余額超過(guò) 1 億且占凈資產(chǎn) 100%以上,被退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,年度報(bào)告顯示對(duì)外擔(dān)保余額仍超過(guò) 1 億且占凈資產(chǎn) 100%以上

 、芤蜃罱 1 年違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金超過(guò) 2 千萬(wàn)或占凈資產(chǎn) 50%以上,被退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,年度報(bào)告顯示公司違法違規(guī)為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金超過(guò) 2 千萬(wàn)且占凈資產(chǎn) 50%以上

  ⑤受到深交所公開(kāi)譴責(zé)后,24 個(gè)月內(nèi)又被公開(kāi)譴責(zé),被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,其后 12 個(gè)月再次受到公開(kāi)譴責(zé)

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