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證券公司概述
證券公司美國(guó)稱“投資銀行”,英國(guó)稱“商人銀行”
一、我國(guó)證券公司發(fā)展歷程
1、1987, 我國(guó)第 1 家證券公司-深圳特區(qū)證券公司成立
2、證券公司第 1 次行業(yè)性危機(jī):2003 下半年-2004 上半年
3、3 年綜合治理的具體成果:主要有建立了客戶交易資金第三方存管制度、新的國(guó)債回購交易制度、自營(yíng)業(yè)務(wù)帳戶實(shí)名制度,建立了凈資本風(fēng)控指標(biāo)體系、設(shè)立了證券投資者保護(hù)基金公司
4、2006.1.1 新證券法,不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類
二、證券公司的設(shè)立
1、證券公司的設(shè)立條件
、俜戏煞ㄒ(guī)的章程
②主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于 2 億
、鄯稀蹲C券法》規(guī)定的注冊(cè)資本
、芏O(jiān)高具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
⑤完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
、藓细竦慕(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施
2、注冊(cè)資本要求:證券公司注冊(cè)資本必須是實(shí)繳資本
、僮C券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) 1 項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)的,注冊(cè)資本最低限額為 5 千萬
、谧C券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù),任何 1 項(xiàng),最低限額 1 億
、圩C券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù),任何 2 項(xiàng)以上,最低限額 5 億
3、設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求
(1)行政審批程序
、僮C監(jiān)會(huì)受理設(shè)立申請(qǐng)后 6 個(gè)月內(nèi),作出批準(zhǔn)與否的決定
②領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起 15 日內(nèi),向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
(2)重要事項(xiàng)變更須經(jīng)證監(jiān)局審批
①證券公司設(shè)立、收購、撤銷分支機(jī)構(gòu)
、谧兏鼧I(yè)務(wù)范圍(保薦由證監(jiān)會(huì)審批)
、圩兏(cè)資本(上市證券公司證監(jiān)會(huì)審批;非上市證券公司增加注冊(cè)資本、不增加 5%股東且實(shí)際控制人、控股股東、第一大股東無變化的不審批)
、茏兏 5%以上股份的股東、實(shí)際控制人(上市證券公司證監(jiān)會(huì)審批)
、葑兏鲁
⑥合并、分立、變更公司形式
、咄I(yè)、解散、破產(chǎn)
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美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會(huì)考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
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專項(xiàng) 提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
內(nèi)部 資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
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報(bào)名 |
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課時(shí)安排 | 25小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
金融市場(chǎng) | 杜熹芠 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
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VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
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真題題庫
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模擬題庫
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★★★★ 四星題庫 |
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真題視頻解析
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★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
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大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
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VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
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