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　　證券公司概述

　　證券公司美國(guó)稱“投資銀行”，英國(guó)稱“商人銀行”

　　一、我國(guó)證券公司發(fā)展歷程

　　1、1987, 我國(guó)第 1 家證券公司-深圳特區(qū)證券公司成立

　　2、證券公司第 1 次行業(yè)性危機(jī)：2003 下半年-2004 上半年

　　3、3 年綜合治理的具體成果：主要有建立了客戶交易資金第三方存管制度、新的國(guó)債回購交易制度、自營(yíng)業(yè)務(wù)帳戶實(shí)名制度，建立了凈資本風(fēng)控指標(biāo)體系、設(shè)立了證券投資者保護(hù)基金公司

　　4、2006.1.1 新證券法，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類

　　二、證券公司的設(shè)立

　　1、證券公司的設(shè)立條件

　�、俜�合法律法規(guī)的章程

　　②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于 2 億

　�、鄯�合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本

　�、芏�監(jiān)高具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　⑤完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　�、藓细竦慕�(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施

　　2、注冊(cè)資本要求：證券公司注冊(cè)資本必須是實(shí)繳資本

　�、僮C券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) 1 項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為 5 千萬

　�、谧C券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)，任何 1 項(xiàng)，最低限額 1 億

　�、圩C券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)，任何 2 項(xiàng)以上，最低限額 5 億

　　3、設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求

　　(1)行政審批程序

　�、僮C監(jiān)會(huì)受理設(shè)立申請(qǐng)后 6 個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)與否的決定

　　②領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起 15 日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

　　(2)重要事項(xiàng)變更須經(jīng)證監(jiān)局審批

　　①證券公司設(shè)立、收購、撤銷分支機(jī)構(gòu)

　�、谧兏鼧I(yè)務(wù)范圍(保薦由證監(jiān)會(huì)審批)

　�、圩兏�注冊(cè)資本(上市證券公司證監(jiān)會(huì)審批;非上市證券公司增加注冊(cè)資本、不增加 5%股東且實(shí)際控制人、控股股東、第一大股東無變化的不審批)

　�、茏兏� 5%以上股份的股東、實(shí)際控制人(上市證券公司證監(jiān)會(huì)審批)

　�、葑兏�章程

　　⑥合并、分立、變更公司形式

　�、咄�業(yè)、解散、破產(chǎn)

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