查看匯總：2013基金從業(yè)《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》精華輔導(dǎo)匯總

　　基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定

　　第一條為了規(guī)范基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》和《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(證監(jiān)會(huì)令第51號(hào))，制定本規(guī)定。

　　第二條基金管理公司從事多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，適用《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》和本規(guī)定。

　　第三條基金管理公司從事多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指取得特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的基金管理公司向兩個(gè)以上特定客戶募集資金，或接受兩個(gè)以上特定客戶的財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，將其委托財(cái)產(chǎn)集合于特定賬戶，進(jìn)行證券投資的活動(dòng)。

　　第四條基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)信、規(guī)范的原則，公平地對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)，禁止各種形式的利益輸送。

　　第五條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制、合規(guī)管理和異常交易日常監(jiān)控制度，規(guī)范投資管理人員及其他相關(guān)工作人員的業(yè)務(wù)行為，防范和化解多客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展過(guò)程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)好有關(guān)各方的合法權(quán)益。

　　第六條基金管理公司從事多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　前款所稱符合條件的特定客戶，是指委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬(wàn)元人民幣，且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。

　　第七條基金管理公司為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過(guò)200人，客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于5000萬(wàn)元人民幣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　第八條從事多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，各資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)共同訂立書面的資產(chǎn)管理合同，明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。

　　資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)委托人參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的時(shí)間、方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)做出明確約定。

　　資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。

　　資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)遵守資產(chǎn)管理合同，資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

　　第九條基金管理公司向特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)編制投資說(shuō)明書。投資說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

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