21.(　)是指以期限在一年以下的金融資產(chǎn)為交易標(biāo)的物的短期金融市場(chǎng)。

　　A.債券市場(chǎng)

　　B.貨幣市場(chǎng)

　　C.開放式基金市場(chǎng)

　　D.股票市場(chǎng)

　　22.下列關(guān)于股票型和混合型基金贖回費(fèi)規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　B.對(duì)持續(xù)持有期少于3個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　C.對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　D.對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi)，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　23.厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具是(　)。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.混合基金

　　D.貨幣市場(chǎng)基金

　　24.關(guān)于我國(guó)封閉式基金的說法，正確的是(　)。

　　A.我國(guó)封閉式基金的交收實(shí)行T+3交收

　　B.目前我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為2個(gè)月

　　C.目前我國(guó)封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

　　D.滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

　　25.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般不包括(　)。

　　A.員工自律

　　B.部門主管自律

　　C.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　26.(　)是投資基金中最主要的一種類別。

　　A.私募股權(quán)基金

　　B.證券投資基金

　　C.對(duì)沖基金

　　D.另類投資基金

　　27.基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括(　)。

　　A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　C.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　D.依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處

　　28.關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金的稅收，正確的說法是(　)。

　　A.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅

　　B.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

　　C.對(duì)機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

　　D.對(duì)機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅

　　29.根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施不包括(　)。

　　A.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

　　B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查C.制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存

　　D.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

　　30.以下不屬于基金宣傳推介材料的是(　)。

　　A.非公開出版資料

　　B.宣傳單、手冊(cè)、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料

　　C.海報(bào)、戶外廣告

　　D.電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料

　　31.下列關(guān)于基金信息披露的禁止行為的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D.禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字

　　32.開放式基金在開始辦理申購(gòu)或者贖回前，至少(　)公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;開放申購(gòu)贖回后，應(yīng)于每個(gè)開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值

　　A.每天

　　B.每月

　　C.每交易日

　　D.每周

　　33.某投資者通過場(chǎng)外(某銀行)投資1萬(wàn)元申購(gòu)某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購(gòu)份額為(　)。

　　A.9611.92

　　B.9611.82

　　C.9611.72

　　D.9611.62

　　34.下列關(guān)于巨額贖回的處理的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.接受全額贖回

　　B.部分延期贖回

　　C.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向證監(jiān)會(huì)備案，并在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法

　　D.對(duì)于超過10%部分贖回申請(qǐng)延遲至下一開放日辦理，享有贖回優(yōu)先權(quán)，以下一個(gè)開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額

　　35.對(duì)基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是(　)。

　　A.基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理層

　　B.基金管理公司督察長(zhǎng)

　　C.基金管理公司董事會(huì)

　　D.基金份額持有人

　　36.投資基金主要是一種(　)，基金投資者、基金管理人和托管人是基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人。

　　A.直接投資工具

　　B.高風(fēng)險(xiǎn)投資工具

　　C.間接投資工具

　　D.低風(fēng)險(xiǎn)投資工具

　　37.以下關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.LOF是一種既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所(場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng))進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的開放式基金

　　B.LOF是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

　　C.LOF結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢(shì)

　　D.LOF所具有的轉(zhuǎn)托管機(jī)制與可以在交易所進(jìn)行申購(gòu)、贖回的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金的大幅溢價(jià)交易現(xiàn)象

　　38.下列各項(xiàng)中，(　)不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)時(shí)禁止的行為。

　　A.在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益

　　B.禁止向他人提供基金未公開的信息

　　C.同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　D.違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)

　　39.基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視臺(tái)、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體，向客戶傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸投資理念的是客戶服務(wù)方式中的(　)。

　　A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　B.郵寄服務(wù)

　　C.電話服務(wù)中心

　　D.媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用

　　40.(　)以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新興企業(yè)，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。

　　A.證券投資基金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　C.對(duì)沖基金

　　D.另類投資基金

　　41.證券投資基金具有集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，(　)。

　　A.降低投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利益共享風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　C.獨(dú)立托管保障安全

　　D.降低投資成本

　　42.下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立

　　B.基金管理人依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效

　　C.基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無(wú)法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效

　　D.基金募集失敗，基金管理人需要承擔(dān)全部因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

　　43.下列關(guān)于基金募集期限說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集

　　B.基金募集不得超過中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限

　　C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算

　　D.超過6個(gè)月開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　44.以下選項(xiàng)中(　)不是證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。

　　A.為中小投資者拓寬投資渠道

　　B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　D.有利于保護(hù)投資者，防止欺詐

　　45.封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五(節(jié)假日除外)的9：30-11：30和(　)并遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。

　　A.13：00-14：00

　　B.13：00-15：00

　　C.13：00-15：15

　　D.13：00-15：30

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