46.基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺不包括(　)。

　　A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　B.后臺管理系統(tǒng)

　　C.監(jiān)管系統(tǒng)信息報送

　　D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　47.以下關(guān)于封閉式基金的說法，不正確的是(　)。

　　A.基金份額可以在證券交易所交易

　　B.封閉式基金是根據(jù)基金運作方式的不同的分類

　　C.封閉式基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

　　D.基金份額持有人可以申購贖回

　　48.下列關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則的說法錯誤的是(　)。

　　A.真實性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則

　　B.準(zhǔn)確性原則要求用專業(yè)的語言披露信息，在內(nèi)容和表達(dá)方式上不使人誤解，不得使用模棱兩可的語言

　　C.完整性原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細(xì)地披露所有信息

　　D.及時性原則要求以最快的速度公開信息

　　49.(　)是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，份額持有人不得申請贖回基金。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.分級基金

　　D.QDII基金

　　50.關(guān)于申購費用及申購份額的計算公式錯誤的是(　)。

　　A.凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)

　　B.申購費用=凈申購金額*申購費率

　　C.申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值

　　D.申購份額=申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值

　　51.契約型基金與公司型基金的區(qū)別不包括(　)。

　　A.法律主體資格不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金營運依據(jù)不同

　　D.投資人不同

　　52.基金募集期限屆滿，開放式基金募集的基金份額總額(　)，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資。

　　A.達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上

　　B.達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的100%以上

　　C.超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額

　　D.超過準(zhǔn)予注冊的最高募集份額總額

　　53.基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前(　)日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　54.下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是(　)。

　　A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

　　B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

　　D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

　　55.基金產(chǎn)品的募集者是(　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金份額持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　56.我國ETF的最小申購和贖回單位一般為(　)。

　　A.50萬份或100萬份

　　B.30萬份或50萬份

　　C.30萬份或80萬份

　　D.50萬份或80萬份

　　57.以下關(guān)于開放式基金的描述中，正確的是(　)。

　　A.開放式基金的非交易過戶只適用于合格的個人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶

　　B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高

　　C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶

　　D.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

　　58.基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于(　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　59.基金管理人監(jiān)事會(　)至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)(　)以上監(jiān)事投票通過。

　　A.每半年;2/3

　　B.每年;1/2

　　C.每年;2/3

　　D.每半年;1/2

　　60.下列關(guān)于基金分類意義的表述中，錯誤的是(　)。

　　A.有助于投資者做出正確的投資選擇

　　B.使得基金業(yè)績的比較公平合理

　　C.提高基金收益率

　　D.有助于實施更有效的分類監(jiān)管

　　61.在基金管理人企業(yè)風(fēng)險管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是(　)。

　　A.經(jīng)理層的風(fēng)險偏好

　　B.全體員工對公司的忠誠度

　　C.道德價值觀和勝任能力

　　D.風(fēng)險管理戰(zhàn)略

　　62.下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是(　)。

　　A.公司型基金不設(shè)董事會

　　B.公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司

　　C.公司型基金持有人大會賦予持有人的權(quán)利相對較小

　　D.公司型基金依據(jù)基金合同營運基金

　　63.下列選項中，不屬于社會力量的是(　)。

　　A.社會媒體

　　B.基金投資者

　　C.審計機(jī)構(gòu)

　　D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

　　64.(　)即貨幣資金的融通。

　　A.融資

　　B.金融

　　C.理財

　　D.籌資

　　65.投資于房地產(chǎn)的基金類別屬于(　)。

　　A.證券投資基金

　　B.私募股權(quán)基金

　　C.風(fēng)險投資基金

　　D.另類投資基金

　　66.下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是(　)。

　　A.嚴(yán)格賬戶管理

　　B.基金托管人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施

　　C.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利和義務(wù)

　　D.禁止提前發(fā)行

　　67.2013年6月，與天弘增利寶貨幣基金對接的(　)產(chǎn)品推出，規(guī)模及客戶數(shù)迅速爆發(fā)增長，成為市場關(guān)注的新焦點。

　　A.淘寶網(wǎng)店

　　B.天天基金網(wǎng)

　　C.支付寶

　　D.余額寶

　　68.已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場叫做股票的(　)。

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.初級市場

　　D.三板市場

　　69.以下貨幣市場基金不得投資的金融工具是(　)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　C.剩余期限超過397天的債券

　　D.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　70.基金合同的主要內(nèi)容包括(　)。

　　A.封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額

　　B.招募說明書摘要

　　C.基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

　　D.風(fēng)險警示內(nèi)容

　　71.債券基金中收取認(rèn)購費的認(rèn)購費率一般不超過(　)。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.1%

　　72.公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用(　)予以賠償。

　　A.備用金

　　B.賬戶存款

　　C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　D.法定準(zhǔn)備金

　　73.按照(　)，基金可分為契約型基金與公司型基金。

　　A.法律形式不同

　　B.運作方式不同

　　C.約束機(jī)制不同

　　D.期限不同

　　74.基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報(　)備案。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　75.下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是(　)。

　　A.投資決策教育

　　B.資產(chǎn)配置教育

　　C.權(quán)益保護(hù)教育

　　D.投資理念教育

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