76.(　)是指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(或機(jī)構(gòu))和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　A.有效性

　　B.健全性

　　C.相互制約

　　D.獨(dú)立性

　　77.(　)是規(guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。

　　A.基金合同

　　B.證券投資基金法

　　C.公司法

　　D.證券法

　　78.(　)的出臺(tái)為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《開放式證券投資基金試點(diǎn)方法》

　　C.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　D.《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》

　　79.下列不屬于擔(dān)任基金托管人條件的是(　)。

　　A.設(shè)有專門的基金托管部門

　　B.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

　　D.可不設(shè)營業(yè)場(chǎng)所

　　80.廣義的資本市場(chǎng)不包括(　)。

　　A.銀行中長期存貸款市場(chǎng)

　　B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)

　　C.中長期債券市場(chǎng)

　　D.股票市場(chǎng)

　　81.下列關(guān)于金融市場(chǎng)的分類中，不正確的是(　)。

　　A.按交易場(chǎng)所分為期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)

　　B.按交易工具的期限分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　C.按交易標(biāo)的物分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等

　　D.按交割期限分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

　　82.國外許多著名的基金管理公司如富達(dá)、摩根，在向國外擴(kuò)張時(shí)都紛紛采取了(　)的形式。

　　A.分級(jí)基金

　　B.傘形基金

　　C.保本基金

　　D.基金中的基金

　　83.按照運(yùn)作方式，可以將投資基金分為(　)。

　　A.公募基金和私募基金

　　B.對(duì)沖基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　C.開放式基金和封閉式基金

　　D.契約型基金和公司型基金

　　84.下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是(　)。

　　A.推介符合適用性原則的基金

　　B.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

　　C.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)

　　D.定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　85.(　)是基金信息披露最根本、最重要的原則。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.規(guī)范性原則

　　C.及時(shí)性原則

　　D.完整性原則

　　86.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)不包括(　)。

　　A.制定并執(zhí)行以風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

　　B.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

　　D.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估

　　87.風(fēng)險(xiǎn)投資基金又被稱為(　)。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.創(chuàng)業(yè)基金

　　D.對(duì)沖基金

　　88.在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是(　)。

　　A.基金管理公司和保險(xiǎn)公司

　　B.基金管理公司和證券公司

　　C.基金管理公司和信托公司

　　D.銀行和信托公司

　　89.根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為(　)。

　　A.股票型ETF和債券型ETF

　　B.完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETF

　　C.成長型ETF和價(jià)值型ETF

　　D.行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)ETF

　　90.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及(　)對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。

　　A.專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　B.審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　C.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)

　　D.社會(huì)力量

　　91.下列說法中正確的是(　)。

　　A.股份有限公司發(fā)行新股票的市場(chǎng)叫股票發(fā)行市場(chǎng)或股票初級(jí)市場(chǎng)

　　B.已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場(chǎng)叫股票的一級(jí)市場(chǎng)

　　C.現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易協(xié)議達(dá)成后在3個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行交割

　　D.由于現(xiàn)貨交易的成交與交割之間有很長的時(shí)間間隔，因而其利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)都很大

　　92.下列說法中錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)

　　B.ETF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001

　　C.ETF建倉期不超過2個(gè)月

　　D.開放式基金在T+1日辦理登記

　　93.基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定業(yè)務(wù)不包括(　)。

　　A.提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

　　B.對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實(shí)陳述

　　C.向投資者承諾或者保證投資收益

　　D.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益

　　94.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》在基金監(jiān)管法律制度體系中屬于(　)。

　　A.法律

　　B.部門規(guī)章

　　C.規(guī)范性文件

　　D.自律規(guī)則

　　95.(　)是指每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，讓銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異，提供個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù)，以確保營銷策略具有針對(duì)性。

　　A.易入原則

　　B.可測(cè)原則

　　C.成長原則

　　D.識(shí)別原則

　　96.基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作發(fā)布的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)規(guī)定要求報(bào)送的報(bào)告材料不包括(　)。

　　A.宣傳推介材料的形式和用途說明

　　B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

　　C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函的原件

　　D.相關(guān)獲獎(jiǎng)證明復(fù)印件

　　97.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循(　)原則，隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)修改或完善。

　　A.合法、合規(guī)性

　　B.全面性

　　C.審慎性

　　D.適時(shí)性

　　98.(　)有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.監(jiān)控中心

　　99.中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起(　)以內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

　　A.6個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.1個(gè)月

　　D.45天

　　100.基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)為(　)。

　　A.理事會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.會(huì)員大會(huì)

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