(101) 關(guān)于債券價(jià)格波動(dòng)性,以下說(shuō)法正確的是()。

　　A、基點(diǎn)價(jià)格值是指應(yīng)計(jì)收益率每變化1個(gè)基點(diǎn)所引起的債券價(jià)格的絕對(duì)變動(dòng)額

　　B、久期是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于收益率變動(dòng)的敏感性的指標(biāo)

　　C、基點(diǎn)價(jià)格值和久期都是測(cè)量債券價(jià)格波動(dòng)性的方法

　　D、在所有其他因素不變的情況下，到期期限越長(zhǎng)，債券價(jià)格的波動(dòng)性越大

　　解析：正確答案：ABCD 頁(yè)碼：338

　　基點(diǎn)價(jià)格值是指應(yīng)計(jì)收益率每變化1個(gè)基點(diǎn)所引起的債券價(jià)格的絕對(duì)變動(dòng)額;久期是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于收益率變動(dòng)的敏感性的指標(biāo);在所有其他因素不變的情況下，到期期限越長(zhǎng)，債券價(jià)格的波動(dòng)性越大。

　　(102) 一只債券的信用等級(jí)下降,將會(huì)導(dǎo)致()。

　　A、該債券的價(jià)格下降

　　B、該債券的再投資風(fēng)險(xiǎn)下降

　　C、該債券的違約風(fēng)險(xiǎn)降低

　　D、持有該債券的基金的凈值也可能下降

　　解析：正確答案：AD 頁(yè)碼：36

　　如果某債券的信用等級(jí)下降，將會(huì)導(dǎo)致該債券的價(jià)格下跌，持有這種債券的基金的資產(chǎn)凈值也會(huì)隨之下降。

　　(103) 在基金的費(fèi)用中,屬于基金投資者在買(mǎi)入與賣(mài)出基金環(huán)節(jié)一次性支付的費(fèi)用包括是()。

　　A、管理費(fèi)

　　B、申購(gòu)費(fèi)

　　C、贖回費(fèi)

　　D、托管費(fèi)

　　解析：正確答案：BC 頁(yè)碼：168

　　基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用可分為兩大類：一類是基金銷售過(guò)程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用，主要包括申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)及基金轉(zhuǎn)換費(fèi)。這些費(fèi)用直接從投資者申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的金額中收取。另一類是基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用，主要包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、信息披露費(fèi)等。這些費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān)。對(duì)于不收取申購(gòu)費(fèi)(認(rèn)購(gòu)費(fèi))、贖回費(fèi)的貨幣市場(chǎng)基金，基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的銷售服務(wù)費(fèi)，專門(mén)用于本基金的銷售和對(duì)基金持有人的服務(wù)。

　　(104) 在我國(guó),遇到下列[ ]情形時(shí),可以暫�；�金估值。

　　A、基金代銷機(jī)構(gòu)暫停營(yíng)業(yè)

　　B、基金投資的某只股票非正常原因停牌

　　C、證券交易所暫停營(yíng)業(yè)

　　D、因不可抗力情形使基金管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值

　　解析：正確答案：CD 頁(yè)碼：167

　　當(dāng)基金有以下情形時(shí)，可以暫停估值：

　　1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)。

　　2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。

　　3.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值。

　　4.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的。

　　5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。

　　(105) 資產(chǎn)配置的情景綜合分析法可用于( )。

　　A、分析上市公司運(yùn)營(yíng)情況

　　B、確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C、分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

　　D、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期

　　解析：正確答案：BD 頁(yè)碼：297-298

　　資產(chǎn)配置的情景綜合分析法可用于確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期。

　　(106) 可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格一般保持在可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值或轉(zhuǎn)化價(jià)值之上,這意味著當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券價(jià)格( )。

　　A、在投資價(jià)值之上,購(gòu)買(mǎi)該證券并持有到期,就可獲得較高的到期收益

　　B、在投資價(jià)值之下,購(gòu)買(mǎi)該證券并持有到期,就可獲得較高的到期收益

　　C、在轉(zhuǎn)換價(jià)值之上,購(gòu)買(mǎi)該證券并立即轉(zhuǎn)化為標(biāo)的股票,再將標(biāo)的股票出售,就可獲得該可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)值的差價(jià)收益

　　D、在轉(zhuǎn)換價(jià)值之下,購(gòu)買(mǎi)該證券并立即轉(zhuǎn)化為標(biāo)的股票,再將標(biāo)的股票出售,就可獲得該可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)值的差價(jià)收益

　　解析：正確答案：BC 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：

　　市場(chǎng)價(jià)格 > 轉(zhuǎn)換價(jià)值，即可轉(zhuǎn)換證券持有人轉(zhuǎn)股前所持有的可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)值大于實(shí)施轉(zhuǎn)股后所持有的標(biāo)的股票資產(chǎn)的市價(jià)總值，此時(shí)轉(zhuǎn)股對(duì)持有人不利;反之， 市場(chǎng)價(jià)格 < 轉(zhuǎn)換價(jià)值，此時(shí)轉(zhuǎn)股對(duì)持有人有利。

　　(107) 申請(qǐng)募集基金時(shí)，基金托管人與基金管理人簽訂()，報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。并在其規(guī)定的范圍內(nèi)履行各自的職責(zé)。

　　A、招募說(shuō)明書(shū)

　　B、托管協(xié)議

　　C、基金合同

　　D、基金募集申請(qǐng)報(bào)告

　　解析：正確答案：BC 頁(yè)碼：112

　　申請(qǐng)募集基金時(shí)，基金托管人與基金管理人簽訂基金合同和托管協(xié)議，報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。并在其規(guī)定的范圍內(nèi)履行各自的職責(zé)。

　　(108) 根據(jù)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》,基金評(píng)價(jià)的業(yè)務(wù)原則包括[ ]。

　　A、全面性原則

　　B、長(zhǎng)期性原則

　　C、謹(jǐn)慎性原則

　　D、一致性原則

　　解析：正確答案：ABD 頁(yè)碼：56

　　為規(guī)范基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2009年11月頒布了《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，要求以公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的機(jī)構(gòu)在從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的過(guò)程中應(yīng)遵循下列原則：

　　1.長(zhǎng)期性原則，即注重對(duì)基金的長(zhǎng)期評(píng)價(jià)，培育和引導(dǎo)投資人的長(zhǎng)期投資理念，不得以短期、頻繁的基金評(píng)價(jià)結(jié)果誤導(dǎo)投資人。

　　2.公正性原則，即保持中立地位，公平對(duì)待所有評(píng)價(jià)對(duì)象，不得歪曲、詆毀評(píng)價(jià)對(duì)象，防范可能發(fā)生的利益沖突。

　　3.全面性原則，即全面綜合評(píng)價(jià)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或基金管理人的管理能力，不得將單一指標(biāo)作為基金評(píng)級(jí)的唯一標(biāo)準(zhǔn)。

　　4.客觀性原則，即基金評(píng)價(jià)過(guò)程和結(jié)果客觀準(zhǔn)確，不得使用虛假信息作為基金評(píng)價(jià)的依據(jù)，不得發(fā)布虛假的基金評(píng)價(jià)結(jié)果。

　　5.一致性原則，即基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序保持一致，不得使用未經(jīng)公開(kāi)披露的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序。

　　6.公開(kāi)性原則，即使用市場(chǎng)公開(kāi)披露的信息，不得使用公開(kāi)披露信息以外的數(shù)據(jù)。

　　(109) 目前,我國(guó)證券投資基金發(fā)行價(jià)格的構(gòu)成主要包括()。

　　A、基金的發(fā)行與募集費(fèi)用

　　B、銷售費(fèi)用

　　C、申購(gòu)費(fèi)用

　　D、基金面值

　　解析：正確答案：AD 頁(yè)碼：見(jiàn)解析

　　目前,我國(guó)證券投資基金發(fā)行價(jià)格的構(gòu)成主要包括基金面值、基金的發(fā)行與募集費(fèi)用。

　　(110) 與單個(gè)債券相比,債券基金的特點(diǎn)包括()。

　　A、債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B、債券基金沒(méi)有確定的到期日

　　C、投資風(fēng)險(xiǎn)不同

　　D、收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)

　　解析：正確答案：ABCD 頁(yè)碼：34

　　債券基金與單一債券存在重大的區(qū)別(一)債券基金的收益不如債券的利息固定;(二)債券基金沒(méi)有確定的到期日;(三)債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè);(四)投資風(fēng)險(xiǎn)不同。

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