26、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制原則不包括()。

　　A、健全性原則

　　B、有效性原則

　　C、及時(shí)性原則

　　D、審慎性原則

　　正確答案： C

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行健全性、有效性、獨(dú)立性、審慎性原則。

　　27、貨幣市場基金的收益()計(jì)提。

　　A、每月

　　B、每周

　　C、每日

　　D、分紅日

　　正確答案： C

　　【解析】貨幣市場基金的收益每日計(jì)提。

　　28、我國《證券投資基金法》自()起施行。

　　A、[2003年6月1日]

　　B、[2004年6月1日]

　　C、[2004年7月1日]

　　D、[2003年7月1日]

　　正確答案： B

　　【解析】考察我國基金發(fā)展的歷程。200年6月1日開始實(shí)施的《證券投資基金法》，為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)，標(biāo)志著我國基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。

　　29、基金管理公司的投資決策程序的起點(diǎn)通常是()。

　　A、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告

　　B、投資決策委員會決定基金的總體投資計(jì)劃

　　C、基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　正確答案： A

　　【解析】基金管理公司的投資決策程序的起點(diǎn)通常是公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告。

　　30、債券久期是指()。

　　A、債券的到期時(shí)間

　　B、債券的剩余到期時(shí)間

　　C、一只債券貼現(xiàn)現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時(shí)間

　　D、債券利息

　　正確答案： C

　　【解析】久期是指一只債券貼現(xiàn)現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時(shí)間。

　　31、()要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。

　　A、標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)

　　B、特雷諾指數(shù)

　　C、夏普指數(shù)

　　D、詹森指數(shù)

　　正確答案： D

　　【解析】詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。

　　32、基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)、足額地向()支付基金收益。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份額持有人

　　D、基金公司

　　正確答案： C

　　【解析】基金份額持有人是受益人有權(quán)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)、足額地向基金份額持有人支付基金收益。

　　33、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。

　　A、對基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運(yùn)作

　　B、分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　C、按照要求召開基金份額持有人大會

　　D、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　正確答案： A

　　【解析】對基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運(yùn)作是基金管理人的義務(wù)。

　　34、基金份額持有人自行召集持有人大會時(shí)，應(yīng)至少提前()公告持有人大會的召開時(shí)間、會議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、30日

　　D、45日

　　正確答案： C

　　【解析】基金份額持有人自行召集持有人大會時(shí)，應(yīng)至少提前30日公告持有人大會的召開時(shí)間、會議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

　　35、以下關(guān)于ETF份額認(rèn)購的說法正確的是()。

　　A、只能用現(xiàn)金認(rèn)購

　　B、只能用證券認(rèn)購

　　C、可以用現(xiàn)金認(rèn)購，也可用證券認(rèn)購

　　D、不能用現(xiàn)金認(rèn)購也不能用證券認(rèn)購

　　正確答案： C

　　【解析】與普通的開放式基金不同，ETF份額可以用現(xiàn)金認(rèn)購，也可以用證券認(rèn)購。

　　36、根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。

　　A、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家

　　B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權(quán)益

　　C、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過3家

　　D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實(shí)際控制人

　　正確答案： B

　　【解析】一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家;基金管理公司的股東與其他股東不可同屬同一實(shí)際控制人。

　　37、以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是()。

　　A、要事無巨細(xì)地披露所有信息

　　B、要披露所有可能影響投資者決策的信息

　　C、對信息披露人不利的信息也要披露

　　D、要充分披露重大信息

　　正確答案： A

　　【解析】完整性原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細(xì)地披露所有信息。

　　38、下列哪一項(xiàng)不屬于基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求()。

　　A、依法處分基金財(cái)產(chǎn)

　　B、嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

　　C、保證基金資產(chǎn)的安全

　　D、保證基金資產(chǎn)的保值增值

　　正確答案： D

　　【解析】另外還有對基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任等個(gè)基本要求。

　　39、()證券組合的投資者很少會購買分紅的普通股。

　　A、增長型

　　B、混合型

　　C、貨幣市場型

　　D、收入型

　　正確答案： A

　　【解析】増長型證券組合的投資者很少會購買分紅的普通股。

　　40、()證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

　　A、20世紀(jì)70年代以后

　　B、20世紀(jì)80年代以后

　　C、20世紀(jì)90年代以后

　　D、20世紀(jì)60年代以后

　　正確答案： B

　　【解析】20世紀(jì)80年代以后，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

　　41、基金申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為()元。

　　A、[1]

　　B、[0.1]

　　C、[0.01]

　　D、[0.001]

　　正確答案： D

　　【解析】基金申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.001元。

　　42、上市開放式基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()元人民幣。

　　A、[0.1]

　　B、[0.01]

　　C、[0.001]

　　D、[0.0001]

　　正確答案： C

　　【解析】上市開放式基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。

　　43、時(shí)間加權(quán)收益率假設(shè)紅利以除息前一日的()減去單位基金分紅的單位凈值立即進(jìn)行了再投資。

　　A、綜合值

　　B、單位凈值

　　C、全部價(jià)值

　　D、市場指標(biāo)

　　正確答案： B

　　【解析】時(shí)間加權(quán)收益率假設(shè)紅利以除息前一日的單位凈值減去單位基金分紅的單位凈值立即進(jìn)行了再投資。

　　44、關(guān)于套利，以下表述正確的是()。

　　A、折價(jià)套利會導(dǎo)致ETF總份額的增加

　　B、溢價(jià)套利會導(dǎo)致ETF總份額的縮減

　　C、ETF不存在套利交易

　　D、當(dāng)同一商品在不同市場上價(jià)格不一致時(shí)就會存在套利交易

　　正確答案： D

　　【解析】ETF存在套利交易，折價(jià)套利會導(dǎo)致ETF總份額的減少，溢價(jià)套利會導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。

　　45、基金績效衡量的意義在于()。

　　A、實(shí)現(xiàn)收益最大化

　　B、為進(jìn)一步的投資選擇提供決策依據(jù)

　　C、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

　　D、堿少損失

　　正確答案： B

　　【解析】投資者需要根據(jù)基金經(jīng)理的投資表現(xiàn)了解基金在多大程度上實(shí)現(xiàn)了投資目標(biāo)，監(jiān)測基金的投資策略，并為進(jìn)一步的投資選擇提供決策依據(jù)，投資顧問需要依據(jù)基金的投資表現(xiàn)向投資者提供有效的投資建議。

　　46、以下投資策略中，屬于積極債券組合管理策略的是()。

　　A、指數(shù)策略

　　B、現(xiàn)金流匹配策略

　　C、水平分析

　　D、免疫策略

　　正確答案： C

　　【解析】積極債券組合管理策略：水平分析、債券互換、騎乘收益率曲線等。

　　47、ETF的折(溢)價(jià)率的計(jì)算公式為()。

　　A、ETF份額凈值÷ETF二級市場價(jià)格

　　B、ETF份額凈值÷ETF二級市場價(jià)格-1

　　C、ETF二級市場價(jià)格÷ETF份額凈值

　　D、ETF二級市場價(jià)格÷ETF份額凈值-1

　　正確答案： D

　　【解析】考察ETF折(溢)價(jià)率公式：ETF二級市場價(jià)格÷ETF份額凈值-1。

　　48、夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)考慮的是()。

　　A、全部風(fēng)險(xiǎn)

　　B、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、市場風(fēng)險(xiǎn)

　　D、股票市場風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： C

　　【解析】夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)考慮的是市場風(fēng)險(xiǎn)。

　　49、()是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。

　　A、認(rèn)購

　　B、申購

　　C、贖回

　　D、轉(zhuǎn)換

　　正確答案： A

　　【解析】考察認(rèn)購的定義。

　　50、目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按()向管理人支付。

　　A、日

　　B、周

　　C、月

　　D、季度

　　正確答案： C

　　【解析】目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按月向管理人支付。

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