51、現代投資組合理論創(chuàng)立的年代是()。

　　A、1950年

　　B、1952年

　　C、1964年

　　D、1976年

　　正確答案： B

　　【解析】現代投資組合理論創(chuàng)立的年代是1952年。

　　52、債券、現金上的正常投資比例分別是債券和現金上的實際投資比例分別是70%

　　A、0.75，正確

　　B、-0.75，正確

　　C、0.75，錯誤

　　D、-0.75，錯誤

　　正確答案： D

　　【解析】由題中條件可得，資產配置貢獻為：Tp=(70%-80%)×1O%+(20%-15%)×%+(10%-5%)×1%=-0.75%;Tp<0，基金降低了在股票上的投資比例，而股票在當季卻表現強勢，因此資產配置錯誤。

　　53、基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金和一些債券型基金收取，費率大約為()。

　　A、[0.01]

　　B、[0.05]

　　C、[0.015]

　　D、[0.002]

　　正確答案： D

　　【解析】基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金和一些債券型基金收取，費率大約為0.25%

　　54、基金的投資運作職責在基金公司中主要由()承擔。

　　A、投資管理部門

　　B、風險管理部門

　　C、投資管理人員

　　D、內部監(jiān)察人員

　　正確答案： A

　　【解析】基金投資運作管理是基金管理公司的核心業(yè)務，基金管理公司的投資部門具體負責基金的投資管理業(yè)務。

　　55、基金運作費小于基金凈值()時，應于發(fā)生時直接計入基金損益。

　　A、十萬分之一

　　B、千分之一

　　C、百萬分之一

　　D、萬分之一

　　正確答案： A

　　【解析】基金運作費小于基金凈值十萬分之一時，應于發(fā)生時直接計入基金損益。

　　56、以市盈率作為指標，關于低市盈率股票的表述正確的是()。

　　A、出現價值被高估的情況

　　B、這類股票往往是市場投資者較為關注的股票

　　C、這類股票的市場價格更接近于價值

　　D、所組成的投資組合的表現要劣于高市盈率股票組成的投資組合的表現

　　正確答案： C

　　【解析】通過對低市盈率股票的觀察可以發(fā)現：一方面，這類股票的市場價格更接近價值，或者出現價值被低估的情況;另一方面，這類股票往往是市場投資者關注較少的股票，或者不是短期內熱點。

　　57、為安全保管基金資產，基金管理公司在托管銀行內部以()的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。

　　A、銀行

　　B、托管人

　　C、基金

　　D、管理人

　　正確答案： C

　　【解析】為安全保管基金資產，基金管理公司在托管銀行內部以基金的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。

　　58、目前，我國證券投資基金托管費按日計提，按()支付。

　　A、年

　　B、半年

　　C、季度

　　D、月

　　正確答案： D

　　【解析】目前，我國證券投資基金托管費、基金管理費及基金銷售費用均是按日計提，按月支付。

　　59、基金運作費用一般指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，它不包括()。

　　A、上市年費

　　B、交易傭金

　　C、審計費用

　　D、信息披露費

　　正確答案： B

　　【解析】基金運作費用一般指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，它不包括交易傭金。

　　60、證券交易所在基金信息披露方面的監(jiān)管職責為()。

　　A、審核基金設立申報材料

　　B、對上市基金的定期報告進行事前登記、事后審查

　　C、組織收集、分析和處理市場和媒體對基金和基金當事人的情況反映

　　D、對擬上市基金招募說明書的披露進行監(jiān)管

　　正確答案： B

　　【解析】基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管的內容：證券交易所在基金信息披露方面的監(jiān)管職責為對上市基金的定期報告進行事前登記、事后審查。

　　61、目前，我國證券投資基金反映的是一種()關系。

　　A、所有權

　　B、債權債務

　　C、信托

　　D、信用

　　正確答案： C

　　【解析】基金反映的是一種信托關系，是一種收益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

　　62、基金管理公司督察長履行職責的范圍為()。

　　A、涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)

　　B、基金公司的投資業(yè)務

　　C、基金公司的內部控制

　　D、基金公司的投資業(yè)務及內部控制

　　正確答案： A

　　【解析】基金管理公司督察長履行職責的范圍為涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。

　　63、關于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用的論述中，以下說法正確的是()。

　　A、基金豐富了大投資者的投資方式

　　B、有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

　　C、有利于證券市場的國際化

　　D、基金為資金量大的投資者拓寬了投資渠道

　　正確答案： B

　　【解析】基金的第三個作用：有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。

　　64、當今在西方發(fā)達國家，()己被廣泛應用在證券組合中普通股之間的投資分配上。

　　A、馬柯威茨模型

　　B、單因素模型

　　C、多因素模型

　　D、風險調整模型

　　正確答案： C

　　【解析】當今在西方發(fā)達國家，多因素模型己被廣泛應用在證券組合中普通股之間的投資分配上。

　　65、一般而言，投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機構會在()日為投資者辦理增加權益或減少權益的登記手續(xù)。

　　A、T+0

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正確答案： B

　　【解析】一般而言，投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機構會在T+1日為投資者辦理增加權益或減少權益的登記手續(xù)。

　　66、基金持有的金融資產和承擔金融負債通常歸類為()和金融負債。

　　A、持有至到期投資

　　B、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

　　C、貸款和應收款項

　　D、可供出售的金融資產

　　正確答案： B

　　【解析】基金持有的金融資產和承擔金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債。

　　67、以下關于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是()。

　　A、贖回可以通過基金管理人通過電話進行

　　B、采用金額贖回的原則

　　C、在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內可以不辦理贖回

　　D、贖回的工作日為證券交易所交易日

　　正確答案： B

　　【解析】采用份輛賦回的原則。

　　68、推導利率期限結構一般應使用()。

　　A、CAPM模型

　　B、API模型

　　C、夏普指數

　　D、收益率曲線

　　正確答案： D

　　【解析】對收益率曲線不同形狀的解釋產生了不同的利率期限結構。

　　69、關于債券指數化投資策略的敘述，正確的是()。

　　A、債券指數化投資策略是一種積極的債券組合管理策略

　　B、指數化投資策略的目標是使債券投資組合達到與某個特定指數相同的收益

　　C、指數策略假定市場價格是非均衡的交易價格

　　D、指數化投資策略以市場非充分有效的假設為基礎

　　正確答案： B

　　【解析】債券指數化投資策略是一種消極的債券組合管理策略;指數策略假定市場價格是公平的均衡交易價格;指數化投資策略以市場充分有效的假設為基礎。

　　70、有關基金監(jiān)管的說法，不正確的表述是()。

　　A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理

　　B、基金監(jiān)管的首要目標是保證市場的公平、效率和透明

　　C、我國基金監(jiān)管的目標包括保護投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風險、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、"三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則

　　正確答案： B

　　【解析】基金監(jiān)管的首要目標是保護投資者利益。

　　71、假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有期限半年，對應的贖回費率為0.5%，該日基金份額凈值為1.50元，則其獲得的贖回金額為()。

　　A、1492.5元

　　B、1493元

　　C、1495元

　　D、1500元

　　正確答案： A

　　【解析】贖回總金額=1000*l.50=1500(元)贖回費用=1500*0.5%=7.5(元)贖回金額=1500-7.5=192.5(元)即獲得的贖回金額為192.5元。

　　72、以技術分析為基礎的股票投資管理方法中的移動平均法()。

　　A、可以參考乖離率的計算公式來測定股票價格的背離程度

　　B、有時也被稱為簡單過濾器規(guī)則

　　C、是相對強弱指標的變形

　　D、是技術分析指標BIAS的別稱

　　正確答案： A

　　【解析】以技術分析為基礎的股票投資管理方法中的移動平均法可以參考乖離率的計算公式來測定股票價格的背離程度。

　　73、關于ETF的風險中，以下不會導致跟蹤誤差的是()。

　　A、抽樣復制

　　B、現金留存

　　C、基金分紅

　　D、流動性

　　正確答案： D

　　【解析】流動性不會導致跟蹤誤差。抽樣復制、現金留存、基金分紅以及基金費用等都會導致跟蹤誤差。

　　74、關于ETF的申購，下列說法正確的是()

　　A、申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數倍

　　B、ETF的申購分為場內申購和場外申購兩種

　　C、在基金份額折算日之前可以辦理申購

　　D、申購贖回申請?zhí)峤缓罂梢猿蜂N

　　正確答案： A

　　【解析】申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數倍。

　　75、下列關于封閉式基金募集的陳述，不正確的是()。

　　A、我國封閉式基金的募集期限一般為3個月

　　B、封閉式基金募集期限自基金份額發(fā)售之日次日起計算

　　C、我國封閉式基金的發(fā)售價格一般采用1元基金份額面值加計0.01元發(fā)售費用的方式加以確定

　　D、封閉式基金在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用

　　正確答案： B

　　【解析】封閉式基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。

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