四、金融市場(chǎng)

　　考試目的

　　測(cè)查應(yīng)試人員是否掌握貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)和衍生金融市場(chǎng)等各類型金融市場(chǎng)運(yùn)作與管理的理論與實(shí)務(wù)操作，金融市場(chǎng)的主要指標(biāo)和交易方式，以及運(yùn)用金融市場(chǎng)的基礎(chǔ)理論解決實(shí)際問題的能力。

　　考試內(nèi)容

　　(一)金融市場(chǎng)的分類

　　金融市場(chǎng)的概念，金融市場(chǎng)的分類。

　　(二)貨幣市場(chǎng)

　　貨幣市場(chǎng)的含義;票據(jù)市場(chǎng)的概念及票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)，同業(yè)拆借市場(chǎng)的概念及種類，拆借市場(chǎng)的要求，同業(yè)拆借市場(chǎng)的主要特征;證券回購市場(chǎng)的含義，國債回購市場(chǎng)的發(fā)展情況;可轉(zhuǎn)讓大額存單市場(chǎng)的基本內(nèi)容。

　　(三)資本市場(chǎng)

　　資本市場(chǎng)的含義;證券及證券市場(chǎng)的概念和特征，證券市場(chǎng)的參與者，證券承銷商、經(jīng)紀(jì)商和自營商的含義;股票的概念和類型，債券的概念、，種類及其與股票的區(qū)別，證券投資基金的定義、特點(diǎn)、類型，可轉(zhuǎn)換債券的概念及轉(zhuǎn)換條件;證券發(fā)行市場(chǎng)的含義及其主體，證券發(fā)行的主要方式;證券流通市場(chǎng)的形式，證交所的含義及其組織形式，場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征;證券交易程序，證券交易費(fèi)用的構(gòu)成。(四)衍生金融市場(chǎng)

　　衍生金融工具的概念和特點(diǎn)，衍生金融工具的主要類型;金融遠(yuǎn)期合約的基本概念和特征，遠(yuǎn)期交易的基本操作思想;期貨交易的含義及特點(diǎn)，期貨交易中多頭交易與空頭交易的含義及其案例;期權(quán)交易中看漲期權(quán)交易、看跌期權(quán)交易和雙向期權(quán)交易的業(yè)務(wù)內(nèi)容。 (五)金融市場(chǎng)的主要指標(biāo)

　　貼現(xiàn)率的概念及其計(jì)算公式;同業(yè)拆借利率的計(jì)算方法，國債回購交易利率的計(jì)算公式及其主要影響因素;債券發(fā)行價(jià)格、交易價(jià)格，債券收益率：票面收益率、當(dāng)期收益率和持有期間收益率的含義及計(jì)算;股市行情基本指標(biāo);股價(jià)指數(shù)，我國主要的股價(jià)指數(shù)，世界主要的股價(jià)指數(shù);市盈率的概念。

　　五、金融企業(yè)的資市與負(fù)債業(yè)務(wù)

　　考試目的

　　測(cè)查應(yīng)試人員是否掌握金融企業(yè)的資本與存款負(fù)債、借人負(fù)債的概念，有關(guān)資本、存款、其他負(fù)債業(yè)務(wù)構(gòu)成的內(nèi)容，資本、負(fù)債的職能作用以及各項(xiàng)負(fù)債業(yè)務(wù)管理的規(guī)章制度，以及運(yùn)用這些知識(shí)和方法解決資本、存款和其他負(fù)債業(yè)務(wù)等實(shí)際問題的能力。

　　考試內(nèi)容

　　(一)金融企業(yè)的資本

　　資本的概念;巴塞爾有關(guān)協(xié)議及產(chǎn)生、演變的背景和過程;有關(guān)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)、風(fēng)險(xiǎn)換算系數(shù)和資本最低限水平的具體規(guī)定;資本充足率、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)數(shù)、核心資本、附屬資本的內(nèi)涵以及計(jì)算方法;金融企業(yè)籌集資本的形式、不同途徑以及各自的利弊;目前我國商業(yè)銀行提高資本充足率的有效途徑。

　　(二)金融企業(yè)的存款負(fù)債

　　存款在金融業(yè)務(wù)中的地位和作用，存款的概念及不同種類，存款管理的有關(guān)原則、制度和業(yè)務(wù)管理的具體規(guī)定;金融企業(yè)存款成本的概念，存款成本的內(nèi)涵、計(jì)算和成本管理的方法;影響存款總量和單個(gè)企業(yè)存款量增減的因素。

　　(三)金融企業(yè)的借入負(fù)債

　　借人負(fù)債的概念、意義和作用;金融企業(yè)向中央銀行融通資金、同業(yè)借款、回購協(xié)議及發(fā)行金融債券的概念、種類、特點(diǎn)、作用和用途、對(duì)象、范圍;金融企業(yè)從國際金融市場(chǎng)借款及特點(diǎn)，金融企業(yè)可以占用的短期資金來源的構(gòu)成。

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