一 社會(huì)主義初級(jí)階段和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

　　1.社會(huì)主義初級(jí)階段

　　不是泛指任何國家進(jìn)入社會(huì)主義必經(jīng)的起始階段，而是特指生產(chǎn)力落后，商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)條件下建設(shè)社會(huì)主義必經(jīng)歷特定階段。

　　一方面明確現(xiàn)階段社會(huì)性質(zhì)，表明已進(jìn)入社會(huì)主義，具備一般特征；另一方面表明社會(huì)主義還不成熟、完善，正處于不發(fā)達(dá)階段。即指生產(chǎn)資料私有制改造基本完成，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度基本確立，到基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的整個(gè)歷史過程。

　　2.社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度

　　以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，以按勞分配為主體，多種分配方式并存的經(jīng)濟(jì)制度。

　　市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度基礎(chǔ)：生產(chǎn)資料社會(huì)主義公有制

　　市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在的制度基礎(chǔ)：社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度

　　市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制產(chǎn)生和存在基礎(chǔ)：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與基本經(jīng)濟(jì)制度的結(jié)合

　　公有制形式：全民所有制和勞動(dòng)群眾集體所有制

　　公有制主體地位：公有資產(chǎn)占優(yōu)勢(shì)，有量的優(yōu)勢(shì)質(zhì)的提高，國有全民經(jīng)濟(jì)控制經(jīng)濟(jì)命脈，對(duì)經(jīng)濟(jì)起主導(dǎo)作用。

　　主導(dǎo)作用表現(xiàn)在對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展控制力上。

　　3.資源配置 資源具有稀缺性，資源配置方式：計(jì)劃和市場(chǎng)

　　4.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)共同特征和一般規(guī)定性

　　1）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)納入市場(chǎng)，市場(chǎng)機(jī)制推動(dòng)流動(dòng)優(yōu)化配置。2）企業(yè)是四自市場(chǎng)主體。3）政府不直接干預(yù)，通過經(jīng)濟(jì)政策調(diào)節(jié)。4）受法律約束。

　　5.市場(chǎng)運(yùn)行存在條件

　　1）成熟主體

　　2）完善體系

　　3）健全機(jī)制

　　4）規(guī)范規(guī)則

　　5）間接調(diào)控

　　6.社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制框架

　　1）堅(jiān)持公有制主體，轉(zhuǎn)化機(jī)制，建立微觀經(jīng)濟(jì)主體。

　　2）建立統(tǒng)一開放市場(chǎng)體系。

　　3）轉(zhuǎn)換管理職能，以間接為主。

　　4）建立分配制度，貫徹效率優(yōu)先，兼顧公平。

　　5）建立社會(huì)保障體系，促發(fā)展，保穩(wěn)定。

　　二 .社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)所有制關(guān)系與產(chǎn)權(quán)制度

　　1.所有制關(guān)系

　　生產(chǎn)資料所有制實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，歸屬和所有關(guān)系是最基本關(guān)系，所有制可分為私有、公有、混合三種。

　　私有制：（個(gè)體和私人資本主義）。個(gè)體：生產(chǎn)資料個(gè)人所有，個(gè)體生產(chǎn)經(jīng)營，產(chǎn)品與收入歸個(gè)人，不同社會(huì)存在，不占主體，在我國從屬公有制。私人資本主義：存在雇傭關(guān)系。

　　公有制：（全民和集體）。全民：國家所有制，國有經(jīng)濟(jì)。集體：所有權(quán)歸集體，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧，收入取決經(jīng)營，領(lǐng)導(dǎo)選舉產(chǎn)生。

　　所有制選擇根據(jù)與社會(huì)生產(chǎn)力的適應(yīng)情況確定。一個(gè)有效合理結(jié)構(gòu)只能由實(shí)踐決定和市場(chǎng)安排，社會(huì)實(shí)踐選擇的結(jié)果。

　　2.產(chǎn)權(quán)制度

　　產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利，包括主體對(duì)資源和財(cái)產(chǎn)的使用、轉(zhuǎn)讓及收入享用權(quán)。（擁有上述權(quán)利是完整的產(chǎn)權(quán)）

　　登姆塞茨：界定如何受益與受損，一方向另一方提供補(bǔ)償。

　　產(chǎn)權(quán)分類：公共產(chǎn)權(quán)、國有產(chǎn)權(quán)和私人產(chǎn)權(quán)。

　　有效產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容：1）排他性的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和明確的產(chǎn)權(quán)規(guī)則。2）清晰的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。3）有效的保護(hù)制度。4）數(shù)量上可以度量。

　　產(chǎn)權(quán)制度作用：1）維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。2）降低交易費(fèi)用。3）提高資源配置效率。

　　產(chǎn)權(quán)制度功能：1）確立排他性的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。2）確定主體行為邊界。3）界定財(cái)產(chǎn)最終歸屬。4）明確權(quán)利與義務(wù)。

　　產(chǎn)權(quán)模糊：1）產(chǎn)權(quán)歸屬不清晰。2）財(cái)產(chǎn)邊界界定不清晰。3）主體受益受損補(bǔ)償規(guī)則不清晰。

　　產(chǎn)權(quán)界定兩種方式：法律與經(jīng)濟(jì)行為主體私下交易。

　　建立產(chǎn)權(quán)成本：產(chǎn)權(quán)界定成本與實(shí)施成本。

　　產(chǎn)權(quán)有效保護(hù)手段：建立在國家機(jī)器基礎(chǔ)上的法律制度。

　　三 現(xiàn)代企業(yè)制度與國企改革

　　1 .現(xiàn)代企業(yè)制度內(nèi)容

　　企業(yè)制度：業(yè)主制、合伙制（自然人企業(yè)）；公司制（法人企業(yè)）

　　1）企業(yè)和所有權(quán)與資產(chǎn)控制、經(jīng)營決策、組織管理權(quán)利分離。

　　2）委托代理關(guān)系：企業(yè)所有者或出資者委托經(jīng)營者根據(jù)利益從事活動(dòng)，相應(yīng)授予經(jīng)營者除財(cái)產(chǎn)所有權(quán)外其他權(quán)利契約關(guān)系。

　　3）有限財(cái)產(chǎn)責(zé)任

　　4）建立法人財(cái)產(chǎn)制度：出資者不直接控制企業(yè)財(cái)產(chǎn)。

　　5）法人治理結(jié)構(gòu)：企業(yè)內(nèi)部權(quán)利機(jī)構(gòu)的設(shè)置、運(yùn)行及權(quán)利機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系機(jī)制。核心是：權(quán)利制衡機(jī)制。

　　企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)：財(cái)產(chǎn)終極所有權(quán)和法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。在現(xiàn)代企業(yè)制度中構(gòu)建有效的控制與約束機(jī)制是委托代理核心。

　　2.國有產(chǎn)權(quán)代理和國企改革

　　國有產(chǎn)權(quán)代理方式：行政代理和經(jīng)濟(jì)代理

　　行政代理弊端：政企不分產(chǎn)權(quán)邊界模糊，不能成為獨(dú)立法人，各級(jí)政府附屬物，生產(chǎn)要素不能自由流動(dòng)，資源配置低下，企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)異化和出現(xiàn)非市場(chǎng)化，導(dǎo)致過高激勵(lì)成本、監(jiān)督成本和信息成本。

　　經(jīng)濟(jì)代理前提是對(duì)國有產(chǎn)權(quán)分割。公司制包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。

　　克服行政代理弊端：1）國家對(duì)企業(yè)直接授權(quán)。2）市場(chǎng)運(yùn)行對(duì)微觀主體的客觀要求一致。

　　經(jīng)濟(jì)體制改革中心環(huán)節(jié)是國有企業(yè)改革。關(guān)鍵是確立企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司制改革限于國有大中型企業(yè)。

　　3.國企功能和結(jié)構(gòu)調(diào)整

　　國有企業(yè)一般有贏利功能和商業(yè)功能。還應(yīng)具有非贏利功能和非商業(yè)功能。

　　國企具有非商業(yè)功能原因： 1）由于有市場(chǎng)失靈和功能缺陷，資源無法最優(yōu)配置。2）作為主導(dǎo)力量，承擔(dān)重要職能。其他企業(yè)無法承擔(dān)。3）為政府某些政策服務(wù)。

　　國企非商業(yè)職能內(nèi)容：1）服務(wù)宏觀經(jīng)濟(jì)，優(yōu)化資源配置。2）調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行。3）創(chuàng)造就業(yè)，公平收入。4）戰(zhàn)略開發(fā)，提供基礎(chǔ)服務(wù)。5）促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。6）促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平衡，實(shí)現(xiàn)合理布局。7）控制命脈，保證安全。

　　國企發(fā)揮作用行業(yè)和領(lǐng)域：1）涉及國家安全敏感性行業(yè)和領(lǐng)域。2）戰(zhàn)略性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)。3）戰(zhàn)略資源和高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)。4）壟斷行業(yè)和自然壟斷行業(yè)。5）重要公共物品和服務(wù)行業(yè)。6）外部性強(qiáng)和公益性強(qiáng)的行業(yè)和領(lǐng)域。7）私人不愿意經(jīng)營的非贏利行業(yè)和不宜經(jīng)營的行業(yè)。

　　行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和地區(qū)調(diào)整：增量資產(chǎn)的再配置和存量資產(chǎn)的組合和再配置。

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