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　　1、單選題

　　下列業(yè)務中，不屬于金融租賃公司自擔風險的融資租賃業(yè)務是(　)。

　　A、轉租式融資租賃

　　B、售后回租式融資租賃

　　C、委托租賃

　　D、直接租賃

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　本題考查融資租賃業(yè)務的種類。金融租賃公司自擔風險的融資租賃業(yè)務包括典型的融資租賃業(yè)務(以下簡稱直接租賃)、轉租式融資租賃業(yè)務(以下簡稱轉租賃)和售后回租式融資租賃業(yè)務(以下簡稱回租)三個類別。

　　2、多選題

　　根據(jù)《金融租賃公司管理辦法》，我國金融租賃公司的業(yè)務范圍包括(　)。

　　A、同業(yè)拆借

　　B、代理銷售理財產(chǎn)品

　　C、融資租賃

　　D、固定收益類證券投資

　　E、吸收非銀行股東3個月以上定期存款

　　【答案】

　　ACDE

　　【解析】

　　本題考查金融租賃公司的業(yè)務范圍。根據(jù)《金融租賃公司管理辦法》，我國金融租賃公司可申請經(jīng)營融資租賃業(yè)務、轉讓和受讓融資租賃資產(chǎn)、固定收益類證券投資業(yè)務、接受承租人的租賃保證金、吸收非銀行股東3 個月(含)以上定期存款、同業(yè)拆借、向金融機構借款、境外借款、租賃物變賣及處理業(yè)務、經(jīng)濟咨詢等基本業(yè)務。此外，對于經(jīng)營狀況良好、風險管控能力較強的金融租賃公司，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準，還可申請經(jīng)營發(fā)行債券、在境內(nèi)保稅地區(qū)設立項目公司開展融資租賃業(yè)務、資產(chǎn)證券化、為控股子公司和項目公司對外融資提供擔保等升級業(yè)務。

　　3、多選題

　　下列中介功能中，屬于投資銀行媒介資金供求功能的有(　)。

　　A、期限中介

　　B、監(jiān)管中介

　　C、風險中介

　　D、信息中介

　　E、流動性中介

　　【答案】

　　ACDE

　　【解析】

　　本題考查投資銀行的功能。投資銀行通過以下四個中介作用來發(fā)揮其媒介資金供求的功能，即期限中介、風險中介、信息中介和流動性中介。

　　4、單選題

　　承銷商不承擔發(fā)行風險，投資銀行與發(fā)行人之間是代理關系，投資銀行只收取手續(xù)費的證券承銷方式是(　)。

　　A、混合推銷

　　B、盡力推銷

　　C、余額包銷

　　D、脫銷

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　本題考查對盡力推銷概念的理解。盡力推銷(代銷)：承銷商不承擔發(fā)行風險。此方式下，投資銀行與發(fā)行人之間是代理關系，投資銀行只收取手續(xù)費。

　　5、單選題

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二十八條規(guī)定，我國證券公司承銷證券采用(　)方式。

　　A、余額包銷或者代銷

　　B、余額包銷或者賒銷

　　C、包銷或者余額包銷

　　D、包銷或者代銷

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　本題考查證券承銷的方式。我國證券公司承銷證券，應當依照《中華人民共和國證券法》第二十八條規(guī)定采用包銷或者代銷方式。

　　6、單選題

　　2014年5月22日，國內(nèi)著名電商京東正式在納斯達克市場掛牌交易，其股票發(fā)行是(　)。

　　A、首次公開發(fā)行

　　B、股權再融資

　　C、定向非公開發(fā)行

　　D、定向募集

　　【答案】

　　A

　　【解析】

　　本題考查首次公開發(fā)行的定義。首次公開發(fā)行是指股票發(fā)行者第一次將其股票在公開市場發(fā)行銷售。

　　7、多選題

　　按照承銷過程中投資銀行所承擔的責任和風險的不同，股票承銷的方式包括(　)。

　　A、分銷

　　B、直銷

　　C、代銷

　　D、包銷

　　E、余額包銷

　　【答案】

　　CDE

　　【解析】

　　本題考查證券承銷的形式。證券承銷的方式包括包銷、盡力推銷(也稱“代銷”)以及余額包銷三種形式。

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