第九章 證券市場投融資業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理

　　復(fù)習(xí)思考題

　　1、持續(xù)住處披露制度的基本要求有哪些?有什么意義

　　2、試列舉可供企業(yè)選擇的融資方式，比較說明在什么情況下以股票融資對最有利?

　　3、與借款和發(fā)行股票相比，企業(yè)發(fā)行債券的利弊如何?

　　4、說明信用評級及其在債券投融資中的意義?

　　5、開放式投資基金和封閉式投資基金有什么區(qū)別?公司型投資基金和契約型投資基金的區(qū)別?

　　6、如何全面認(rèn)識投資基金的收益和風(fēng)險(xiǎn)?(構(gòu)成、意義)

　　7、分析說明我國證券投資基金發(fā)展的積極意義? 闡述在我國發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資基金的重要意義?

　　8、分析說明衍生金融工具在風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要作用?

　　考核知識：

　　一、識記： 證券發(fā)行、交易的基本原則?

　　股票、普通股、優(yōu)先股、/ 籌集設(shè)立方式、發(fā)起設(shè)立方式，上網(wǎng)定價(jià)、競價(jià)發(fā)行方式、全額預(yù)繳款、

　　比例配售方式、認(rèn)購證發(fā)行方式、儲(chǔ)蓄存單發(fā)行方式、面值發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行 / 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、/ 基礎(chǔ)分析法、技術(shù)分析法、數(shù)量化方法、/ 債券、國家債券、地方政府債券、金融債券、企業(yè)債券、外國債券、歐洲債券、附息債券、貼現(xiàn)債券、存款單式債券/ 貼現(xiàn)發(fā)行、面值發(fā)行、募集發(fā)行、競標(biāo)發(fā)行、銷售發(fā)行/ 投資基金、增長型基金、收入型基金、收入增長混合基金、指數(shù)基金、國際基金貨幣市場基金/ 風(fēng)險(xiǎn)投資基金 / 風(fēng)險(xiǎn)管理、期權(quán)、期貨、掉期

　　三、領(lǐng)會(huì)：

　　1、概括《中華人民共和國證券法》的基本內(nèi)容并闡述其對證券市場發(fā)展的重要意義?

　　2、簡述普通股和優(yōu)股各自的特點(diǎn)? 輔4

　　3、老企業(yè)續(xù)發(fā)新股票的多種原因?決定發(fā)行價(jià)格的因素?

　　4、分析股票投資收益的內(nèi)涵?區(qū)分系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?

　　5、綜合分析說明投資者應(yīng)如何管理股票投資的風(fēng)險(xiǎn)?

　　6、選股、選時(shí)和選勢在股票投資決策中的地位?

　　7、分析比較投資管理三種方法的優(yōu)劣?

　　8、分析比較附息債券和貼現(xiàn)債券在風(fēng)險(xiǎn)和收益方面的差異?

　　9、說明國家發(fā)行債券融資的積極意義及風(fēng)險(xiǎn)?

　　10、為什么說利率風(fēng)險(xiǎn)是債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)?

　　11、說明如何對利率風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理?