1、(2018年單選題)甲股份有限公司為非上市公眾公司,擬向 5 名戰(zhàn)略投資者發(fā)行股票,募集資金。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,甲公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)履行的手續(xù)是( )。
A. 申請(qǐng)備案
B. 申請(qǐng)核準(zhǔn)
C. 事后知會(huì)
D. 申請(qǐng)注冊(cè)
參考答案:B
參考解析:已經(jīng)成為非上市公眾公司的發(fā)行人向特定對(duì)象發(fā)行股票時(shí),須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn),并且發(fā)行對(duì)象必須是中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特定對(duì)象。
2、(2017年多選題)根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于證券大宗交易系統(tǒng)的表述中,正確的有( )。
A. 目前只有上海證券交易所建立了大宗交易系統(tǒng)
B. 大宗交易的交易時(shí)間為交易日的15:00—15:30
C. 買方和賣方可以就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量等要素進(jìn)行議價(jià)協(xié)商
D. 買方和賣方就大宗交易達(dá)成一致后,自行成交,無須交易所確認(rèn)
參考答案:BC
參考解析:選項(xiàng) A 錯(cuò)誤,上海和深圳兩個(gè)證券交易所均從 2002 年開始建立大宗交易制度;選項(xiàng) D錯(cuò)誤,買賣雙方就大宗交易達(dá)成一致意見后,代表買賣雙方的會(huì)員分別通過各自席位進(jìn)行成交申報(bào),大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)交易所確認(rèn)。
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