2011注冊會計師考試《經濟法》章節(jié)精編習題(五)

　　10.下列屬于證券投資基金上市的條件是( )。

　　A.基金合同期限為1年以上

　　B.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　C.基金持有人不少于1000人

　　D.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　11.定期報告是上市公司進行持續(xù)信息披露的主要形式之一。甲上市公司下列作法中，符合證券法律制度有關定期報告的規(guī)定的有( )。

　　A.該公司第一季度報告的披露時間早于上一年度年度報告的披露時間

　　B.該公司的中期報告在該會計年度的第7個月披露

　　C.該公司的第三季度報告在該會計年度的第11個月披露

　　D.該公司的年度報告在該會計年度結束之日后的第3個月披露

　　12.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列事件中，應當立即公告的有( )。

　　A.公司經理發(fā)生變動

　　B.公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動

　　C.公司財務負責人發(fā)生變動

　　D.人民法院依法撤銷董事會決議

　　13.根據(jù)相關司法解釋的規(guī)定，證券市場中承擔信息披露義務的人如果虛假進行陳述的，虛假陳述行為與投資人的損害結果之間存在因果關系才構成證券法規(guī)定的虛假陳述行為，不考慮被告舉證的情況下，下列選項中，這種因果關系包括( )。

　　A.投資人所投資的是與虛假陳述直接關聯(lián)的證券

　　B.投資人在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券

　　C.投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因賣出該證券發(fā)生虧損

　　D.投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因持續(xù)持有該證券而產生虧損

　　14.A公司擬收購B上市公司的部分股份。下列選項中，不屬于甲公司一致行動人的有( )。

　　A.與A公司有長期合作關系的甲公司

　　B.與A公司簽訂了中外合營意向書的乙企業(yè)

　　C.為A公司提供貸款的丙銀行

　　D.為A公司收購方案出具修改意見的丁事務所

　　15.A上市公司已發(fā)行股份100萬股。以下是2007年某證券交易所發(fā)生的四起買賣A上市公司股票的事件，其中違反了《證券法》規(guī)定的有( )。

　　A.甲在持有該股票3萬股的情況下，于6月8日購進1萬股，同日，再次購進5000股

　　B.乙在持有該股票3.5萬股的情況下，于6月8日購進1.5萬股，次日，賣出1萬股

　　C.丙在持有該股票4萬股的情況下，于6月8日購進1萬股，6月10日，購進5000股

　　D.丁在持有該股票2.5萬股的情況下，于6月8日購進1.5萬股，次日，賣出1萬股

　　16.A上市公司已發(fā)行股份100萬股。以下是2007年某證券交易所發(fā)生的四起買賣A上市公司股票的事件，其中違反了《證券法》規(guī)定的有( )。

　　A.甲在持有該股票3萬股的情況下，于6月8日購進1萬股;同日，再次購進5000股

　　B.乙在持有該股票3.5萬股的情況下，于6月8日購進1.5萬股;次日，賣出1萬股

　　C.丙在持有該股票4萬股的情況下，于6月8日購進1萬股。6月10日，購進5000股

　　D.丁在持有該股票2.5萬股的情況下，于6月8日購進1.5萬股。次日，賣出1萬股

　　17.某投資者采取要約收購方式收購上市公司時，下列做法不符合法律規(guī)定的有( )。

　　A.根據(jù)被收購公司股東的持股情況，發(fā)出了不同的待遇的要約

　　B.報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告了其收購要約

　　C.確定了收購期限為90天

　　D.在收購要約確定的承諾期限內，基于資金短缺撤銷了收購要約

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