【多選題】：

　　定期報告是上市公司進行持續(xù)信息披露的主要形式之一。甲上市公司的下列做法中，符合證券法律制度規(guī)定的有( )。

　　A.該公司的第一季度報告在該會計年度的第5個月披露

　　B.該公司的中期報告在該會計年度的第7個月披露

　　C.該公司的第三季度報告在該會計年度的第11個月披露

　　D.該公司的年度報告在該會計年度結(jié)束之日后的第3個月披露

　　【答案】BD

　　【多選題】：

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列事件中，應當立即公告的有( )。

　　A.公司經(jīng)理發(fā)生變動

　　B.公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動

　　C.公司財務負責人發(fā)生變動

　　D.人民法院依法撤銷董事會決議

　　【答案】ABD

　　【解析】選項BC：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理(不包括財務負責人)發(fā)生變動，屬于重大事件。

　　【多選題】：

　　甲上市公司正在與乙公司商談合并事項。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于甲公司信息披露的表述中，正確的有( )。

　　A.一旦甲公司與乙公司開始談判，甲公司就應當公告披露合并事項

　　B.當市場出現(xiàn)甲公司與乙公司合并的傳聞，并導致甲公司股價出現(xiàn)異常波動時，甲公司應當公告披露合并事項

　　C.當甲公司與乙公司簽訂合并協(xié)議時，甲公司應當公告披露合并事項

　　D.當甲公司派人對乙公司進行盡職調(diào)查以確定合并價格時，甲公司應當公告披露合并事項

　　【答案】BC

　　【解析】(1)選項ACD：有關(guān)各方就該重大事件簽署“意向書或者協(xié)議”時，上市公司應及時履行重大事件的信息披露義務;(2)選項B：該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞，公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況時，上市公司應當及時披露相關(guān)事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進展的風險因素。

　　【多選題】：

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券發(fā)行中虛假陳述行為相關(guān)主體的民事責任承擔的表述中，正確的有( )。

　　A.發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導致投資者受到損害的，應承擔賠償責任，發(fā)行人是否有過錯在所不問

　　B.發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導致投資者受到損害的，保薦人應與發(fā)行人承擔連帶責任，保薦人是否有過錯在所不問

　　C.發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導致投資者受到損害，發(fā)行人的實際控制人有過錯的，應與發(fā)行人承擔連帶責任

　　D.會計師事務所為證券發(fā)行出具的審計報告中存在虛假陳述而導致投資者受到損害的，應與發(fā)行人承擔連帶責任，但是能證明自己沒有過錯的除外

　　【答案】ACD

　　【解析】(1)選項A：發(fā)行人、上市公司在信息披露中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任(無過錯責任);(2)選項BD：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外(過錯推定責任);(3)選項C：發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任(過錯責任)。

　　【多選題】：

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列信息中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　　A.公司董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　C.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化

　　D.公司董事長發(fā)生變動

　　【答案】ACD

　　【解析】(1)選項B：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%，才屬于內(nèi)幕信息;(2)選項CD：屬于重大事件(內(nèi)幕信息)。

　　【多選題】：

　　甲公司是一家上市公司。下列股票交易行為中，屬于證券法律制度所禁止的有( )。

　　A.持有甲公司3%股權(quán)的股東李某已將其所持全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人，甲公司董事張某在獲悉該消息后，告知其朋友王某，王某在該消息為公眾所知悉前將其持有的甲公司股票全部賣出

　　B.乙公司經(jīng)研究認為甲公司去年盈利狀況超出市場預期，在甲公司公布年報前購入甲公司4%的股權(quán)

　　C.甲公司董事張某在董事會審議年度報告時，知悉了甲公司去年盈利超出市場預期的消息，在年報公布前買入了本公司股票10萬股

　　D.甲公司的收發(fā)室工作人員劉某看到了中國證監(jiān)會寄來的公司因涉嫌證券違法行為被立案調(diào)查的通知，在該消息公告前賣出了其持有的本公司股票

　　【答案】CD

　　【解析】(1)選項A：持有上市公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時，才屬于重大事件、內(nèi)幕信息，本題所述情形不屬于重大事件、內(nèi)幕信息，王某的行為不構(gòu)成內(nèi)幕交易;(2)選項B：乙公司不屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，乙公司的行為不構(gòu)成內(nèi)幕交易;(3)選項C：董事張某屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券;(4)選項D：劉某屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員(由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員)，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券。

　　【多選題】：

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項中，屬于股份有限公司申請股票上市應當符合的條件有( )。

　　A.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　B.公司股本總額超過人民幣2億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　C.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　D.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行

　　【答案】CD

　　【解析】(1)選項A：股本總額不少于“3000萬元”即可;(2)選項B：股本總額超過人民幣“4億元”的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

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