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　　1.單選題

　　甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或者連續(xù)買賣證券，影響證券交易價格，從中牟取利益的行為是(　)的行為。

　　A、禁止交易

　　B、操縱市場

　　C、內部交易

　　D、欺詐客戶

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　操縱市場是指單位或個人以獲取利益或減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出買賣證券的決定，擾亂證券市場秩序的行為。選項B正確。

　　2.單選題

　　上市公司對于其發(fā)生的、可能對上市公司股票交易價格產生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件，應當根據《證券法》的規(guī)定向有關部門報告并予公告。下列各項中，不屬于上市公司重大事件的是(　)。

　　A、公司經理發(fā)生變動

　　B、公司董事發(fā)生變動

　　C、公司生產經營的外部條件發(fā)生重大變化

　　D、持有公司1%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　根據規(guī)定，持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的屬于重大事件。因此選項D是錯誤的。

　　3.單選題

　　證券上市后，信息披露義務人承擔的持續(xù)披露義務。對此下列說法錯誤的是(　)。

　　A、年度報告應當在每一個會計年度結束之日起4個月內編制完成并披露

　　B、中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內編制完成并披露

　　C、季度報告應當在每個會計年度第3個月、第9個月結束后的1個月內編制完成并披露

　　D、臨時報告應當在重大事件發(fā)生之日起3日內編制完成并披露

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　凡發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即提出臨時報告。應當及時履行重大事件的信息披露義務，是指自起算日起或者觸及披露時點的兩個交易日內。

　　4.多選題

　　上市公司發(fā)行股份購買資產時，發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90%，市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產的董事會決議公告日前特定時間段的公司股票交易均價。下列各項中，屬于該特定時間段的有(　)。

　　A、20個交易日

　　B、120個交易日

　　C、90個交易日

　　D、60個交易日

　　【答案】

　　ABD

　　【解析】

　　上市公司發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90%。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產的董事會決議公告日前20個交易日、60個交易日或者120個交易日的公司股票交易均價之一。

　　5.多選題

　　關于公司債券的非公開發(fā)行，下列表述正確的有(　)。

　　A、非公開發(fā)行的公司債券應當向合格投資者發(fā)行，每次發(fā)行對象不得超過200人

　　B、非公開發(fā)行公司債券應當進行信用評級

　　C、非公開發(fā)行公司債券應當經過中國證監(jiān)會核準

　　D、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在合格投資者范圍內轉讓

　　【答案】

　　AD

　　【解析】

　　非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定，并在債券募集說明書中披露;選項B錯誤。非公開發(fā)行公司債券是向中國證券業(yè)協(xié)會備案，無需證監(jiān)會核準;選項C錯誤。

　　6.多選題

　　非公開發(fā)行的公司債券應當向合格投資者發(fā)行，下列選項所述投資者中，可以成為合格投資者的有(　)。

　　A、凈資產為人民幣600萬元的合伙企業(yè)

　　B、社會保障基金

　　C、名下金融資產為人民幣500萬元的個人投資者王某

　　D、經金融監(jiān)管部門批準設立的信托公司

　　【答案】

　　BCD

　　【解析】

　　合格投資者包括：(1)經有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司和信托公司等;(2)上述金融機構面向投資者發(fā)行的理財產品;(3)凈資產不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè);(4)合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者;(5)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;(6)名下金融資產不低于人民幣300萬元的個人投資者。

　　7.多選題

　　關于股票的承銷，下列表述錯誤的有(　)。

　　A、證券公司可以為本公司事先預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券

　　B、承銷團應當由主承銷和發(fā)行人組成

　　C、主承銷可以由證券發(fā)行人按照公平競爭的原則，通過競標的方式產生，也可以由證券公司之間協(xié)商確定

　　D、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

　　【答案】

　　AB

　　【解析】

　　證券公司不得為本公司事先預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券;選項A錯誤。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成;選項B錯誤。

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