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2012年證券發(fā)行與承銷上機考前預測試題及答案(2)

  11.股份有限公司股東的權利包括( )。

  A.參加或委派股東代理人參加股東大會

  B.對公司的經(jīng)營行為進行監(jiān)督

  C.依照其持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配

  D.公司終止或者清算時,按其持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的

  分配

  12.上市公司再融資聘請的保薦人在提交發(fā)行申請文件前的盡職調(diào)查意義包括( )。

  A.充分了解發(fā)行人的經(jīng)營情況及面臨的風險和問題

  B.確保發(fā)行人上市后能持續(xù)經(jīng)營

  C.確信發(fā)行人申請文件和公開募集文件真實、準確、完整

  D.有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件

  13.關于保薦機構,下列說法正確的有( )。

  A.保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整

  B.中國證監(jiān)會依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查,核

  查通過后由保薦機構出具保薦意見

  C.證券發(fā)行采取聯(lián)合保薦形式的,保薦機構不得少于兩家

  D.保薦機構可以同時擔任證券發(fā)行的主承銷商

  14.記賬式國債的發(fā)行場所有( )。

  A.上交所債券市場

  B.深交所債券市場

  C.全國銀行問債券市場

  D.同業(yè)拆借市場

  15.發(fā)行人( )的,由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。

  A.未經(jīng)中國人民銀行核準擅自發(fā)行金融債券

  B.不足規(guī)模發(fā)行金融債券

  C.以不正當手段操縱市場價格,誤導投資者

  D.未按照規(guī)定報送文件或披露信息

  16.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定“最近3年內(nèi)實際控制人沒有發(fā)生變更”的立法意圖是( )。

  A.以公司控制權的穩(wěn)定為標準,判斷公司是否具有持續(xù)發(fā)展、持續(xù)盈利的能力

  B.便于投資者在對公司的持續(xù)發(fā)展和盈利能力擁有較為明確預期的情

  況下作出投資決策

  C.防止公司抽逃資金

  D.保障公司切實履行信息公開的義務

  17.外資股發(fā)行時,主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行上市方案時,通常應明確( )。

  A.發(fā)行方式

  B.國際配售與公開募股的比例

  C.擬進行國際分銷的地區(qū)

  D.上市地

  18.企業(yè)改組按要求分別取得核準文件,各中介機構進場后,應協(xié)助企業(yè)完成以下( )工作。

  A.取得土地評估結(jié)果的確認報告書及土地使用權處置方案的批復

  B.向工商行政管理部門辦理公司名稱預先核準

  C.確定發(fā)起人,簽訂發(fā)起人協(xié)議,并擬訂公司章程草案

  D.進行資產(chǎn)評估及土地評估、審計等基礎性工作,并由資產(chǎn)評估機構、土地評估機構、審計機構分別出具資產(chǎn)評估報告、土地評估報告、審計報告

  19.上市公告書至少應披露的發(fā)行人的基本情況有( )。

  A.董事會秘書

  B.經(jīng)營范圍

  C.所屬行業(yè)

  D.主營業(yè)務

  20.股份有限公司發(fā)起人享有的法律地位6-( )。

  A.參加公司籌委會

  B.推薦公司董事會候選人

  C.起草公司章程

  D.公司不能成立時,在承擔相應費用之后,可以收回投資款項和財產(chǎn)產(chǎn)權

 

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