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2009年銀行從業(yè)《公共基礎(chǔ)》強(qiáng)化習(xí)題及答案(5)

2009年下半年銀行從業(yè)資格考試時間將在2009年10月31日和11月1日舉行。考試吧整理了《公共基礎(chǔ)》各章的強(qiáng)化習(xí)題,幫助大家鍛煉做題思路,查漏補(bǔ)缺,有目的地復(fù)習(xí),希望對大家的備考有所幫助。

  (二)多選題

  1.答案BCD

  此次《中國人民銀行法》修訂的重點是將中國人民銀行履行的對銀行業(yè)的監(jiān)督管理職能

  劃分出來,移交給銀監(jiān)會,中國人民銀行不再直接審批、監(jiān)管金融機(jī)構(gòu),而主要專注于

  貨幣政策的制定和執(zhí)行,維護(hù)幣值的穩(wěn)定以及對金融市場進(jìn)行宏觀調(diào)控,促進(jìn)金融市場

  的繁榮發(fā)展,故B、C、D選項正確。(第155頁)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對

  全國銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理的工作,故A選項錯誤。(第5頁)

  2.答案ABCD

  《中國人民銀行法》第三十二條規(guī)定,中國人民銀行對金融機(jī)構(gòu)以及其他單位和個人的

  有關(guān)行為有權(quán)進(jìn)行檢查監(jiān)督,這些行為包括執(zhí)行有關(guān)黃金管理、反洗錢、外匯管理、人

  民幣管理規(guī)定的行為。(第155頁)

  3.答案ABCD

  《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定,對發(fā)生風(fēng)險的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行處置的方式主要有接管、

  重組、撤銷和依法宣告破產(chǎn)。(第158頁)

  4.答案ABCD

  刑事責(zé)任包括:管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑、死刑以及罰金、剝奪政治權(quán)利、沒

  收財產(chǎn)等刑罰。(第162頁)

  5.答案ABCD

  行政處分分為:警告、記過、記大過、降級、撤職、開除。(第162頁)

  6.答案ABC

  行政處罰包括:警告、罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照、

  行政拘留等。(第162頁)

  7.答案ABCD

  《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第三十七條規(guī)定了對違反審慎經(jīng)營規(guī)則的強(qiáng)制性監(jiān)管措施。除了

  A、B、C、D四項之外,還包括:限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓;責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)

  股東的權(quán)利。(第157頁)

  8.答案A

  對違反國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的工作人員,根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督

  管理法》第四十七條規(guī)定,可以區(qū)別不同情形,采取紀(jì)律處分、警告、罰款、取消任職

  資格、禁止從事銀行業(yè)工作等,故B、C、D選項都是可以采取的處罰措施。(第164

  頁)A選項剝奪政治權(quán)利屬于刑事制裁措施,銀監(jiān)會無權(quán)采用。(第162頁)

  9.答案ABC

  《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十二條規(guī)定:銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)

  行檢查時,調(diào)查人員不得少于二人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和調(diào)查通知書;調(diào)查人員少于

  二人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的,有關(guān)單位或者個人有權(quán)拒絕。

  《反洗錢法》第二十三條規(guī)定,國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)調(diào)查

  可疑交易時,調(diào)查人員不得少于二人,并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或

  者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書。調(diào)查人員少于二人或者未出示合法證件和調(diào)查

  通知書的,金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查。

  10.答案ABCD

  A選項屬于非現(xiàn)場監(jiān)管。B選項屬于現(xiàn)場檢查。C選項屬于監(jiān)管談話。D選項屬于信息

  披露監(jiān)管。(第8頁)

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