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2016銀行專業(yè)《法律法規(guī)》考點預(yù)測題及答案第九章

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第 1 頁:單選題
第 3 頁:多選題
第 6 頁:判斷題
第 7 頁:參考答案

  21.下列( )是銀行客戶經(jīng)理在給客戶推薦產(chǎn)品時不必熟知及詳細介紹的知識。

  A.產(chǎn)品的特點

  B.產(chǎn)品的風(fēng)險

  C.產(chǎn)品的有效期

  D.產(chǎn)品的設(shè)計過程

  22.下列行為中符合銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守的是( )。

  A.著力推薦對自己的業(yè)績或獎金有利的產(chǎn)品,忽視客戶的需求

  B.僅介紹產(chǎn)品或服務(wù)的有利之處

  C.不以足以引起客戶注意的方式提供免責(zé)條款

  D.在客戶提出問題時,本著誠實信用的原則解答

  23.根據(jù)《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》中“內(nèi)幕信息”原則的要求,銀行業(yè)從業(yè)人員不得( )。

  A.與本行專家討論股票走勢

  B.利用本行電腦操作股票買賣

  C.利用為客戶服務(wù)獲得的未公開信息指導(dǎo)他人買賣股票

  D.在本行上網(wǎng)查看股票信息

  24.某商業(yè)銀行的副行長要求營業(yè)部主任將最近一周新開戶客戶的手機信息整理成一個電子文件,發(fā)給他的一個大學(xué)同學(xué),該同學(xué)在債券公司上班,想開拓一下客戶市場,副行長的做法屬于( )。

  A.為同學(xué)幫忙,但做法有些不妥

  B.最好請示一下行長,這樣程序就全了

  C.有違《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》中的信息保密

  D.明顯屬于違法犯罪行為

  25.某商業(yè)銀行代銷某基金產(chǎn)品,在促銷廣告上明確寫道:本行與某基金公司隆重推出某某基金產(chǎn)品的字樣,一時間引來許多客戶,該商業(yè)銀行的做法( )。

  A.屬于捆綁銷售行為

  B.屬于市場營銷策略

  C.有違“信息披露”

  D.有違“利益沖突”

  26.某銀行工作人員對于《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》的理解存在疑惑,在詢問身邊同事不能得到滿意解答后,可以向( )尋求解釋。

  A.中國人民銀行

  B.最高人民法院

  C.中國銀監(jiān)會

  D.中國銀行業(yè)協(xié)會

  27.最近某大銀行一連發(fā)生數(shù)起惡性案件,某城市商業(yè)銀行的小張頭腦靈活,在外出攬存時,對客戶說,“別看他們架子大,內(nèi)部管理絕對混亂,別看我們店小,精細化管理水平高”。小張的言論不符合( )的要求。

  A.利益沖突

  B.公平競爭

  C.誠實信用

  D.職業(yè)道德

  28.張某是法律大專畢業(yè),在某銀行從事個人理財產(chǎn)品的銷售工作,為提升業(yè)績,張某采取的營銷策略是:適當(dāng)給予客戶一些口頭收益承諾,但決不留下字據(jù)。張某的這種做法( )。

  A.完全合乎規(guī)定

  B.恰當(dāng)運用專業(yè)知識服務(wù)于銷售

  C.違反職業(yè)操守中的“風(fēng)險提示”要求

  D.違反職業(yè)操守中的“信息披露”要求

  29.制定銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守的宗旨是:為規(guī)范銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為,提高中國銀行業(yè)從業(yè)人員( ),建立健康的銀行業(yè)企業(yè)文化和信用文化,維護銀行業(yè)良好信譽,促進銀行業(yè)的健康發(fā)展。

  A.信用水平和業(yè)務(wù)水平

  B.整體素質(zhì)和職業(yè)道德水平

  C.信用水平和道德水平

  D.業(yè)務(wù)水平和道德水平

  30.下列行為不符合《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》中“了解客戶”要求的是( )。

  A.了解客戶的財務(wù)狀況

  B.允許VIP客戶使用假名賬戶

  C.了解客戶的風(fēng)險承受能力

  D.在客戶大額取款時要求其攜帶證件

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