二多選題共45題

　　66按照法律規(guī)定，有權對商業(yè)銀行的個人儲蓄存款和單位存款查詢、凍結(jié)、扣劃的單位為()

　　A、人民法院B、住房公積金管理部門C、國家安全機關D、稅務機關E、有債務糾紛的金融機構ACD

　　67商業(yè)銀行進行同業(yè)拆借時，拆入資金可用于()

　　A、彌補票據(jù)結(jié)算B、彌補聯(lián)行匯差頭寸的不足C、發(fā)放固定資產(chǎn)投資D、解決臨時性資金周轉(zhuǎn)E、投資ABD

　　68洗錢是指通過各種方式掩飾、隱瞞()所得收益的來源和性質(zhì)。

　　A、毒品犯罪B、走私犯罪C、外資企業(yè)偷稅漏稅D、破壞金融管理秩序犯罪E、金融詐騙犯罪ABCDE

　　692006年通過的《反洗錢法》規(guī)定了金融機構反洗錢的義務包括。

　　A、建立客戶身份識別制度B、建立支付交易監(jiān)測系統(tǒng)，對支付交易進行監(jiān)測C、建立大額交易和可疑交易報告制度D、建立客戶資料和交易記錄保存制度E、開展反洗錢培訓和宣傳工作ACDE

　　70按照客戶身份識別制度的規(guī)定，下列表述正確的是。

　　A、金融機構不得為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶，但可以為身份不明者辦理業(yè)務B、客戶為他人代辦業(yè)務的，金融機構應同時對代理人和被代理人的身份證件或其他證明文件進行登記和核對C、為客戶辦理人身保險、信托業(yè)務時，若合同受益人不是客戶本人，還應對收益人的身份證件進行核對并登記D、金融機構通過第三方識別客戶身份，當?shù)谌�方未按要求履行職責時，由第三方承擔未履行客戶身份識別義務的責任E、必要的情況下，金融機構可以向公安、工商行政管理部門核實客戶有關身份信息BCE

　　71《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事()損害客戶利益的欺詐行為。

　　A、未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券B、傳播、提供虛假或者誤導投資者的信息C、挪用公款進行大規(guī)模的證券買賣D、不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件E、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣ABDE

　　72基金管理人依法發(fā)售基金份額，募集基金，應當向國務院證券監(jiān)管機構提交()文件，并經(jīng)管理機構核準。

　　A、申請報告B、基金托管協(xié)議草案C、法定驗資機構出具的驗資報告D、會計事務所審計的基金管理人近3年的財務會計報告E、律師事務所出具的法律意見書ABDE

　　73基金合同應當包括的內(nèi)容有。

　　A、基金管理人、基金托管人的名稱住所B、基金運作方式C、封閉式基金的份額總額和開放式基金的最低募集份額D、基金管理人的權利、義務E、基金份額持有人大會召集、議事及表決ABCDE

　　74基金合同應當包括的內(nèi)容有。

　　A、基金收益的分配原則B、基金托管人報酬費和支付方式C、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制D、爭議的解決方式E、基金未達到法定要求的處理方式ABCDE

　　75基金招募書的內(nèi)容有。

　　A、基金管理人的基本情況B、基金合同的內(nèi)容摘要C、基金份額的發(fā)售日期、價格、費用、期限D(zhuǎn)、基金份額的發(fā)售方式E、出具法律意見的律師事務所名稱及住所ABCDE

　　76關于信托業(yè)務中委托人的權利，說法正確的是。

　　A、委托人有權了解信托財產(chǎn)的管理和運用、處分及收支情況，并有權要求委托人做出說明B、因設立信托時未能預見的特別事由，致使信托財產(chǎn)的管理方法不符合受益人的利益時，委托人有權要求受托人調(diào)整信托財產(chǎn)的管理方法C、受托人違反信托目的處分財產(chǎn)時，委托人在知道撤銷原因2年內(nèi)，有權申請人民法院撤銷該處分行為D、受托人違反信托目的處分信托財產(chǎn)時，委托人有權依照信托文件的規(guī)定解任受托人E、受托人管理運用信托財產(chǎn)有重大過失時，委托人可申請人民法院解任受托人ABDE

　　77期貨交易所加強交易活動的風險控制和對會員的監(jiān)督管理，應履行的職責有。

　　A、提供交易的場所B、設計合約、安排上市C、組織監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D、保證合約的履行E、按照規(guī)程交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督ABCDE

　　78按照規(guī)定，期貨交易所不得。

　　A、直接或間接的參與期貨交易B、從事信托投資C、股票交易D、非自用財產(chǎn)投資E、從事與期貨業(yè)務無關的活動ABCDE

　　79期貨交易所應按照國家的規(guī)定，建立健全風險管理制度，其制度內(nèi)容有。

　　A、保證金制度B、當月無負債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、持倉限額和可疑持倉報告制度E、風險準備金制度ACE

　　80期貨公司業(yè)務實行許可制度，按照規(guī)定期貨公司。

　　A、不得申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務B、經(jīng)批準可以開展期貨投資咨詢業(yè)務C、不得從事不與期貨業(yè)務無關的活動D、不得從事或變相從事期貨自營業(yè)務E、不得客戶提供融資、對外擔保BCD

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