(二)多選題

　　在以下各小題所給出的4個選項中，至少有1個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。

　　1.2003年12月27日，十屆全國人大常委會第六次會議審議通過了(中國人民銀行法修正案》，修正后的《中國人民銀行法》施行后，中國人民銀行的主要職能包括()。

　　A.直接審批、監(jiān)管金融機構(gòu) B.維護幣值的穩(wěn)定

　　C.對金融市場進行宏觀調(diào)控 D.貨幣政策的制定和執(zhí)行

　　2.中國人民銀行對()有權(quán)進行檢查監(jiān)督。

　　A.執(zhí)行有關(guān)黃金管理規(guī)定的行為 B.執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為

　　C.執(zhí)行有關(guān)外匯管理規(guī)定的行為 D.執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為

　　3.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定，對發(fā)生風險的銀行業(yè)金融機構(gòu)進行處置的方式有()。

　　A.接管 B.重組 C.撤銷 D.依法宣告破產(chǎn)

　　4.刑事責任包括()。

　　A.罰金 B管制 C.沒收財產(chǎn) D.拘役

　　5.行政處分包括()。

　　A.警告 B.撤職 C.記大過 D.降級

　　6.行政處罰的種類有()。

　　A.警告 B.罰款 C.行政拘留 D.拘役

　　7.銀行業(yè)金融機構(gòu)違反審慎經(jīng)營規(guī)則且限期未改的，銀監(jiān)會或者其省一級派出機構(gòu)經(jīng)負責人批準，可以區(qū)別情形，采取的措施有()。

　　A.責令暫停部分業(yè)務(wù)、停止批準開辦新業(yè)務(wù) B.限制分配紅利和其他收入

　　C.責令調(diào)整董事、高級管理人員或者限制其權(quán)利 D.停止批準增設(shè)分支機構(gòu)

　　8.下列措施中不屬于銀監(jiān)會對違反國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施的有()。

　　A.剝奪政治權(quán)利 B.取消董事、高級管理人員任職資格

　　C.禁止從事銀行業(yè)工作 D.經(jīng)濟處罰

　　9.在()的情況下，銀行業(yè)金融機構(gòu)有權(quán)拒絕檢查。

　　A.檢查人員未出示檢查通知書 B.檢查人員未出示合法證件

　　C.檢查人員少于2人 D.檢查人員多于2人

　　10.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定，銀監(jiān)會的監(jiān)督管理措施可以包括()。

　　A.要求銀行按照規(guī)定報送財務(wù)報表 B.進人銀行進行檢查

　　C.與銀行董事進行監(jiān)督管理談話 D.責令銀行按照規(guī)定如實披露風險管理狀況

　　11.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定如實向社會公眾披露()。

　　A.財務(wù)會計報告 B.風險管理狀況

　　C.董事和高級管理人員變更事項 D.員工中所有的違法違規(guī)處理結(jié)果

　　12.下列關(guān)于反洗錢敘述正確的是()。

　　A.金融機構(gòu)應(yīng)當依法履行建立健全客戶身份識別制度的反洗錢義務(wù)

　　B.各地銀行業(yè)協(xié)會負責各地的反洗錢監(jiān)督管理工作

　　C.對依法履行反洗錢職責或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當予以保密

　　D.只有金融機構(gòu)和其工作人員，有權(quán)向反洗錢行政主管部門或者公安機關(guān)舉報，其他單位和個人無權(quán)舉報

　　13.洗錢者通過金融機構(gòu)洗錢的技巧包括()。

　　A.購買高額保險，然后低價贖回 B.匿名存儲

　　C.控制銀行 D.利用銀行貸款掩飾犯罪收益

　　14.若未發(fā)現(xiàn)交易可疑，可免于大額交易報告的有()。

　　A.金融機構(gòu)同業(yè)拆借 B.交易一方為國家行政機關(guān)下屬的事業(yè)單位

　　C.同一金融機構(gòu)開立的同一戶名下的定期存款續(xù)存 D.外國政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)項下的交易

　　15.對于洗錢者而言的保密天堂通常具有下列特征()。

　　A.有嚴格的公司法 B.不允許建立空殼公司 C.有嚴格的公司保密法 D.有寬松的金融規(guī)則