第 1 頁:第一節(jié) 商業(yè)銀行法律制度 |
第 3 頁:第二節(jié) 證券法律制度 |
第 5 頁:第三節(jié) 保險法律制度 |
第 7 頁:第四節(jié) 票據(jù)法律制度 |
第 8 頁:第五節(jié) 外匯管理法律制度 |
三、證券交易
(一)證券交易的一般規(guī)定
(二)證券上市
1.股票上市。
(1)股票上市的條件。
(2)申請股票上市交易。
(3)股票的暫停上市和終止上市。
2.公司債券的交易。
(1)公司債券上市交易的條件。
(2)公司債券上市程序。
(3)公司債券的暫停上市與終止上市。
3.證券投資基金上市。
(1)公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回。
(2)非公開募集基金的轉(zhuǎn)讓。
4.持續(xù)信息公開。
信息公開也稱信息披露,是指證券的發(fā)行人和其他法定的相關(guān)負有信息公開義務(wù)的人在證券發(fā)行、上市和交易過程中,按照法定或約定要求將應(yīng)當(dāng)向社會公開的財務(wù)、經(jīng)營及其他有關(guān)影響證券投資者投資判斷的信息向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報告,并向社會公眾公告的活動。
(1)首次信息披露。
(2)持續(xù)信息披露。
、俣ㄆ趫蟾。
、谂R時報告。
(3)信息的發(fā)布與監(jiān)督。
5.禁止的交易行為。
(1)內(nèi)幕交易行為。
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進行證券交易的行為。
(2)操縱市場行為。
(3)虛假陳述行為。
(4)欺詐客戶行為。
(5)其他禁止的交易行為。
四、上市公司收購
(一)上市公司收購的主體
1.上市公司收購人。
收購人包括投資者及與其一致行動的他人。
2.上市公司收購中有關(guān)當(dāng)事人的義務(wù)。
(1)收購人的義務(wù)。
(2)被收購公司的控股股東或者實際控制人不得濫用股東權(quán)利,損害被收購公司或者其他股東的合法權(quán)益。
(3)被收購公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員對公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù),應(yīng)當(dāng)公平對待收購本公司的所有收購人。
3.上市公司收購的支付方式。
上市公司收購可以采用現(xiàn)金、依法可以轉(zhuǎn)讓的證券以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他支付方式進行。
(二)上市公司收購的權(quán)益披露
1.進行權(quán)益披露的情形。
2.權(quán)益變動的披露方式。
(三)要約收購
1.要約收購的適用條件。
2.收購要約的期限。
收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60日。
3.收購要約的撤銷:
4.收購要約的變更。
(四)協(xié)議收購
(五)上市公司收購的法律后果
在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
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