6. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)行的公司債券上市交易后，下列情形中，證券交易所可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司最近2年連續(xù)虧損

　　C.公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用

　　D.上市公司當(dāng)年虧損導(dǎo)致凈資產(chǎn)降至人民幣4000萬元

　　【正確答案】A, B, C

　　【知 識 點】股票的暫停上市條件

　　【答案解析】

　　(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)低于3000萬元時，其公司債券應(yīng)當(dāng)暫停上市;(2)有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)低于6000萬元時，其公司債券應(yīng)當(dāng)暫停上市。

　　7. 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金申請上市的條件包括( )。

　　A.基金合同期限在5年以上

　　B.基金募集金額不低于2億元

　　C.基金募集金額不低于4億元

　　D.基金持有人不少于1000人

　　【正確答案】A, B, D

　　【知 識 點】封閉式基金的上市條件

　　【答案解析】

　　封閉式基金的上市條件：(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;(2)基金合同期限在5年以上;(3)基金募集金額不低于2億元;(4)基金持有人不少于1000人。

　　8. 某封閉式基金經(jīng)管理人申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，擬在證券交易所上市交易。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列各項中，符合該基金上市條件的有( )。

　　A.基金募集期限屆滿，該基金募集的基金份額總額達(dá)到了核準(zhǔn)規(guī)模的85%

　　B.該基金持有人為1001人

　　C.該基金募集金額為人民幣3億元

　　D.該基金合同期限為12年

　　【正確答案】A, B, C, D

　　【知 識 點】封閉式基金的上市條件

　　【答案解析】

　　封閉式基金的上市條件：(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定(基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，才可以成立);(2)基金合同期限為5年以上;(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;(4)基金持有人不少于1000人;(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　9. 下列股票交易行為中，屬于國家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有( )。

　　A.甲上市公司的董事乙離職后第4個月，轉(zhuǎn)讓其所持甲公司的股票

　　B.因包銷購入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁證券公司，第3個月轉(zhuǎn)讓其所持丙公司的股票

　　C.戊上市公司的收購人，在收購行為完成后的第8個月，轉(zhuǎn)讓其所購股票的三分之一

　　D.庚上市公司持股8%的股東，將其持有的庚公司股票在買入后4個月內(nèi)賣出

　　【正確答案】A, C, D

　　【知 識 點】股份轉(zhuǎn)讓的法律限制

　　【答案解析】

　　(1)選項A：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后6個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份;(2)選項B：證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制;(3)選項C：收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;(4)選項D：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸上市公司所有。

　　10. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，某上市公司發(fā)生的下列事項中，董事會應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會和證券交易所提交臨時報告，并予公告的有( )。

　　A.上市公司的董事發(fā)生變動

　　B.40%的監(jiān)事發(fā)生變動

　　C.股東大會決議被依法撤銷

　　D.股東大會作出減少注冊資本的決定

　　【正確答案】A, B, C, D

　　【知 識 點】臨時報告

　　【答案解析】

　　公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，屬于重大事件。