第 1 頁(yè):第一部分:證券發(fā)行 |
第 8 頁(yè):第二部分 證券交易 |
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第 28 頁(yè):第五部分 法律責(zé)任 |
第五部分 法律責(zé)任
1.證券法律責(zé)任包括民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任和經(jīng)濟(jì)法責(zé)任等諸多責(zé)任類型。
2.違反證券法的法律責(zé)任 (以下簡(jiǎn)稱證券法律責(zé)任) 一般采取“雙罰制”,即同時(shí)處罰違反證券法的單位主體,以及其中直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。
3.對(duì)于違反證券法的行為,執(zhí)法主體包括證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門以及縣級(jí)以上人民政府等;
4.證券民事訴訟由有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院受理。
一、違反證券法的法律責(zé)任概述
“違反證券法規(guī)定,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí),先承擔(dān)民事賠償責(zé)任!斌w現(xiàn)了證券法優(yōu)先保護(hù)投資者合法權(quán)益的立法宗旨。
【例題·判斷題 】證券公司違反《證券法》的規(guī)定,應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款的,其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的,應(yīng)先繳納罰款。( )
『正確答案』×
『答案解析』根據(jù)規(guī)定,證券公司違反《證券法》的規(guī)定,應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款的,其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的,應(yīng)先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
二、違反證券法的民事責(zé)任
違反證券法的民事責(zé)任的主要形式是“賠償",包括賠償責(zé)任和連帶賠償責(zé)任。
歸責(zé)原則包括無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任、嚴(yán)格責(zé)任和過(guò)錯(cuò)責(zé)任等。
(一)虛假陳述行為的民事責(zé)任
有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
為正確審理虛假陳述民事賠償案件,最高人民法院于2002年12月26日通過(guò)《關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》,規(guī)定了一般規(guī)定、受理與管轄、訴訟方式、虛假陳述的認(rèn)定、歸責(zé)與免責(zé)事由、共同侵權(quán)責(zé)任、損失認(rèn)定和附則等。
1.虛假陳述證券民事賠償案件,是指證券市場(chǎng)投資人以信息披露義務(wù)人違反法律規(guī)定,進(jìn)行虛假陳述并致使其遭受損失為由,而向人民法院提起訴訟的民事賠償案件。
2.投資人對(duì)虛假陳述行為人提起民事賠償?shù)脑V訟時(shí)效期間,根據(jù)《民法通則》的有關(guān)規(guī)定,根據(jù)下列不同情況分別起算:
(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)公布對(duì)虛假陳述行為人作出處罰決定之日;
(2)財(cái)政部、其他行政機(jī)關(guān)以及有權(quán)作出行政處罰的機(jī)構(gòu)公布對(duì)虛假陳述行為人作出處罰決定之日;
(3)虛假陳述行為人未受行政處罰,但己被人民法院認(rèn)定有罪的,作出刑事判決生效之日。
因同一虛假陳述行為,對(duì)不同虛假陳述行為人作出兩個(gè)以上行政處罰;或者既有行政處罰,又有刑事處罰的,以最先作出的行政處罰決定公告之日或者作出的刑事判決生效之日,為訴訟時(shí)效起算之日。
3.虛假陳述證券民事賠償案件,由省、直轄市、自治區(qū)人民政府所在的市、計(jì)劃單列市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)中級(jí)人民法院管轄。
投資人對(duì)多個(gè)被告提起證券民事賠償訴訟的,按下列原則確定管轄:
(1)由發(fā)行人或者上市公司所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。
除外情形:當(dāng)事人不申請(qǐng)或者原告不同意追加,人民法院認(rèn)為確有必要追加的,應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人或者上市公司作為共同被告參加訴訟,但不得移送案件。(原告不同意的情況下)
(2)對(duì)發(fā)行人或者上市公司以外的虛假陳述行為人提起的訴訟,由被告所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。
(3)僅以自然人為被告提起的訴訟,由被告所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。
人民法院受理以發(fā)行人或者上市公司以外的虛假陳述行為人為被告提起的訴訟后,經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)或者征得所有原告同意后,可以追加發(fā)行人或者上市公司為共同被告。人民法院追加后,應(yīng)當(dāng)將案件移送發(fā)行人或者上市公司所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。(原告同意的情況下)
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