證券法律制度概述(2)

　　【考情分析】

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　　【高頻考點(diǎn)】：證券法律制度概述

　　(三)證券活動和證券管理原則

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的規(guī)定，在證券發(fā)行、交易及監(jiān)管中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：

　　1.公開、公平、公證原則

　　公開、公平、公證原則是證券法的基本原則。

　　2.自愿、有償、誠實(shí)信用原則

　　3.守法原則

　　4.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則

　　《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。

　　5.保護(hù)投資者合法權(quán)益原則

　　“保護(hù)投資者的合法權(quán)益”是《證券法》的立法宗旨之一。證券市場的發(fā)展必須依靠社會公眾的支持，投資者的熱情和信心是證券市場穩(wěn)健發(fā)展的重要保證。為了切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，《證券法》規(guī)定，國家設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。《證券法》中的具體規(guī)則，諸如發(fā)行上市保薦、控股股東、實(shí)際控制人、高管人員誠信義務(wù)與責(zé)任、關(guān)聯(lián)融資、擔(dān)保的限制、證券投資者保護(hù)基金、信息披露、禁止證券欺詐行為等，均貫徹了保護(hù)投資者的合法權(quán)益原則。

　　6.監(jiān)督管理與自律管理相結(jié)合原則

　　《證券法》規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。在國家對證券發(fā)行、交易活動實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實(shí)行自律性管理。國家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

　　(四)證券法

　　1.證券法的概念

　　證券法有廣義和狹義之分。廣義的證券法是指一切與證券有關(guān)的法律規(guī)范的總稱。狹義的證券法專指《中華人民共和國證券法》，它是規(guī)范證券發(fā)行、交易及監(jiān)管過程中產(chǎn)生的各種法律關(guān)系的基本法，是證券市場各類行為主體必須遵守的行為規(guī)范。

　　2.我國證券立法

　　1998年12月29日，第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第6 次會議通過了《證券法》，自1999年7月1日起施行。2004年8月28日，第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第11次會議通過了《關(guān)于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》，對《證券法》個別條款作了修改。2005年10月27日，第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第18次會議對《證券法》作了大幅修訂后重新頒布，自2006年1月1日起施行。新的《證券法》共十二章二百四十條，對我國證券的發(fā)行、交易、中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)督管理等內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定�！蹲C券法》以及其他法律中有關(guān)證券管理的規(guī)定、國務(wù)院和政府有關(guān)部門發(fā)布的有關(guān)證券方面的法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件，構(gòu)成了我國的證券法律體系。

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