【例題·多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于非公開募集基金的表述中，正確的有(　)。

　　A.各類私募基金管理人均應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會申請登記

　　B.私募基金管理人不得通過報刊、電視等媒體向不特定對象宣傳推介

　　C.私募基金管理人不得向投資者承諾最低收益但可以承諾投資本金不受損失

　　D.除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』私募基金管理人不得向投資者承諾最低收益，也不能承諾投資本金不受損失。選項C錯誤。

　　【例題·多選題】下列關(guān)于證券承銷的說法中錯誤的有(　)。

　　A.上市公司配股必須采用代銷方式

　　B.上市公司非公開發(fā)行股票必須采用代銷方式

　　C.股票發(fā)行采用代銷方式可以為本公司預(yù)留所代銷的證券

　　D.股票發(fā)行采用包銷方式可以預(yù)先購入并留存所包銷的證券

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』上市公司非公開發(fā)行可以自行銷售，也可以采取代銷方式，選項B錯誤。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購人并留存所包銷的證券，選項CD錯誤。

　　【例題·多選題】下列股票交易行為，違反證券法律制度規(guī)定的有(　)。

　　A.甲上市公司董事長秘書趙某，于2016年4月購入甲公司股票10萬股，5月賣出，獲利30萬元

　　B.乙上市公司的董事錢某，2016年當(dāng)年轉(zhuǎn)讓了其所持乙公司24%的股票

　　C.W證券公司的從業(yè)人員孫某，在任職期間，買賣丙上市公司的股票，W證券公司、從業(yè)人員孫某與丙上市公司無任何關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　D.為丁上市公司年度會計報表出具審計報告的會計師事務(wù)所的注冊會計師李某，在審計報告公布后的第3日，轉(zhuǎn)讓其所持有丁公司的股票

　　E.為戊股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計報告的會計師事務(wù)所的注冊會計師周某，在該公司股票承銷期滿后的第11個月，買賣該公司的股票

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益;選項A趙某不屬于高級管理人員，不構(gòu)成短線交易。上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持有本公司股份總數(shù)的25%，因此選項B中董事乙的行為并不違法;證券從業(yè)人員(包括證券公司從業(yè)人員)在任職或者法定期限內(nèi)，不得持有、買賣股票，因此選項C不符合規(guī)定;為上市公司出具審計報告和法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票，選項D中該注冊會計師在審計報告公開后的第3日即轉(zhuǎn)讓其所持有的股票，屬于法律禁止的行為;為股票發(fā)行(如發(fā)行新股)出具審計報告的注冊會計師，在股票的承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該股票，選項E已經(jīng)超過了6個月，是合法的行為。

　　【例題·多選題】蘿卜股份有限公司，股本總額為4億元人民幣，現(xiàn)擬申請其股票上市，該公司必須符合的條件有(　)。

　　A.股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行

　　B.向國務(wù)院證券管理部門提出上市申請，由國務(wù)院證券管理部門審核同意

　　C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的10%以上

　　D.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　『正確答案』AD

　　『答案解析』選項B應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請。股本總額超過4億元的，公開發(fā)行比例在10%以上，選項C中并沒有超過4億元，不符合條件。

　　【例題·多選題】甲公司擬申請其公司債券上市交易，根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)滿足的法定條件有(　)。

　　A.公司債券的期限為一年以上

　　B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　C.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

　　D.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』公司申請其公司債券上市交易必須符合如下條件：(1)公司債券的期限為1年以上;(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;(3)公司申請其債券上市時應(yīng)符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　【例題·多選題】下列選項中，屬于申請上市的封閉式基金必須符合的條件有(　)。

　　A.基金募集金額不低于3億元人民幣

　　B.基金持有人不少于2000人

　　C.基金合同期限為5年以上

　　D.經(jīng)證券交易所依法審核同意

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』申請上市的基金必須符合下列條件：(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;(2)基金合同期限為5年以上;(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;(4)基金持有人不少于1000人;(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　【例題·多選題】蘿卜公司為上市公司，該公司于2011年發(fā)行一5年期公司債券，自2012年開始，該公司經(jīng)營管理出現(xiàn)較大問題，導(dǎo)致2012、2013、2014、2015連續(xù)四年虧損，關(guān)于該公司股票和債券暫停及終止上市的說法中正確的有(　)。

　　A.該公司股票應(yīng)于2013年暫停上市

　　B.該公司股票應(yīng)于2015年終止上市

　　C.該公司債券應(yīng)于2013年暫停上市

　　D.該公司債券應(yīng)于2015年終止上市

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』公司連續(xù)2年連續(xù)虧損時，公司債券暫停上市，所以債券應(yīng)當(dāng)在2013年暫停上市。公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，股票終止上市，所以股票應(yīng)當(dāng)在2015年終止上市。

　　【例題·多選題】下列各項中，屬于應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予以公告的重大事件有(　)。

　　A.公司董事因涉嫌職務(wù)犯罪被公安機(jī)關(guān)刑事拘留

　　B.公司5名監(jiān)事中有1人辭職

　　C.公司9名董事中有1人辭職

　　D.公司經(jīng)理被撤換

　　E.持股6%的股東將自己的股票全部出售

　　F.上市公司決定發(fā)行新股

　　G.變更會計政策

　　『正確答案』ACDEFG

　　『答案解析』三分之一以上的監(jiān)事發(fā)生變動時屬于重大事件，選項B沒有達(dá)到三分之一，不滿足條件。

　　【例題·多選題】下列各項中，屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的有(　)。

　　A.甲上市公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.持有乙上市公司3%股份的股東趙某

　　C.證券交易所的工作人員

　　D.丙上市公司實(shí)際控制人的董事錢某的配偶

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。

　　【例題·多選題】某投資者以要約收購方式收購甲上市公司，甲公司股本總額為3億元人民幣，收購行為完成后甲公司公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的22%，則下列說法中正確的有(　)。

　　A.甲上市公司的股票應(yīng)由證券交易所終止上市交易

　　B.持有甲上市公司股份1%的股東趙某，要求以收購要約的同等條件向收購人出售其股票的，收購人不得拒絕

　　C.收購人持有的甲公司股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.收購行為完成后，甲投資者應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告，并予公告

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』選項表述均正確。

　　【例題·多選題】下列關(guān)于上市公司收購人權(quán)利義務(wù)的表述中，不符合上市公司收購法律制度規(guī)定的有(　)。

　　A.收購人在要約收購期內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票

　　B.收購人在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，不得撤銷其收購要約

　　C.收購期限不得少于30天并不得超過90天

　　D.在要約收購期間，被收購公司董事不得辭職

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』收購人在要約收購期內(nèi)不得賣出被收購公司的股票，選項A錯誤。收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日，選項C錯誤。

　　【例題·判斷題】向累計不超過200人的不特定對象發(fā)行證券的屬于證券非公開發(fā)行。(　)

　　『正確答案』×

　　『答案解析』公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券;②向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券。

　　向不特定對象發(fā)行的無論是否超過200人，均屬于公開發(fā)行。

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