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2012年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》強化訓(xùn)練題1

第 1 頁:一、單項選擇題
第 4 頁:二、多項選擇題
第 6 頁:三、判斷是非題
第 9 頁:四、綜合題
第 10 頁:參考答案

  41.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當于()內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

  A.2日 B.3日

  C.5日 D.10日

  42.期貨交易所向會員收取的保證金中的結(jié)算準備金是指()。

  A.未被合約占用的保證金

  B.已被合約占用的保證金

  C.未被合約占用的保證金和已被合約占用的保證金

  D.風險準備金

  43.標準倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日()該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

  A.當日 B.前一交易日

  C.次日 D.下一交易日

  44.非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的,非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券()。

  A.直接提交期貨交易所

  B.直接予以保存,不予提交

  C.提交結(jié)算會員,由結(jié)算會員提交期貨交易所

  D.提交結(jié)算會員,由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會

  45.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度,結(jié)算擔保金屬于()所有。

  A.期貨交易所 B.期貨公司

  C.結(jié)算會員 D.中國證監(jiān)會

  46.在我國,結(jié)算擔保金用于()。

  A.應(yīng)對結(jié)算會員違約風險B.維持期貨交易所各項設(shè)施的正常運行

  C.彌補期貨交易所的損失D.補償結(jié)算會員的投資損失

  47.期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔保金標準的,應(yīng)當在調(diào)整前報告()。

  A.中國證監(jiān)會 B.中國人民銀行

  C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.財政部

  48.期貨交易所應(yīng)當按照()的比例提取風險準備金,風險準備金應(yīng)當單獨核算,專戶存儲。

  A.交易保證金的10% B.結(jié)算準備金的20%

  C.手續(xù)費收入的20% D.經(jīng)營利潤的30%

  49.()可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。

  A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會

  C.期貨交易所會員大會或股東大會D.商務(wù)部

  50.期貨交易實行客戶交易編碼制度,會員和客戶應(yīng)當遵守()制度。

  A.一戶一碼 B.一戶多碼

  C.多戶一碼 D.混碼交易

  51.會員在期貨交易中違約的,期貨交易所應(yīng)先以()承擔該會員的違約責任。

  A.違約會員的自有資金B(yǎng).期貨交易所風險準備金

  C.結(jié)算擔保金D.違約會員的保證金

  52.期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當報告()。

  A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會

  C.中國銀監(jiān)會 D.商務(wù)部

  53.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過()交易日,但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

  A.1個 B.3個

  C.7個 D.10個

  54.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于()。

  A.5年 B.10年

  C.20年 D.30年

  55.期貨交易所應(yīng)當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法,并報()批準。

  A.國務(wù)院法制委員會B.期貨交易所會員大會或股東大會

  C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會

  56.公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置,應(yīng)當經(jīng)()批準。

  A.期貨交易所監(jiān)事會B.期貨交易所董事會

  C.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)D.中國證監(jiān)會

  57.期貨交易所的所得收益應(yīng)當首先用于()。

  A.增加交易保證金

  B.彌補期貨交易所的損失

  C.應(yīng)對期貨交易風險

  D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

  58.期貨交易所應(yīng)當在每一年度結(jié)束后()內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

  A.30日 B.3個月

  C.4個月 D.6個月

  59.期貨交易所應(yīng)當在每一季度結(jié)束后()內(nèi)向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告。

  A.10日 B.15日

  C.30日 D.60日

  60.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,中國證監(jiān)會認為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實施()。

  A.提示 B.抓捕

  C.訓(xùn)誡 D.拘留

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