多選題

　　1.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列(　　)申請(qǐng)材料。

　　A.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明

　　B.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本

　　C.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

　　D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　2.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列(　　)條件之一。

　　A.被一家期貨公司控股

　　B.全資擁有一家期貨公司

　　C.控股一家期貨公司

　　D.與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制

　　3.下列關(guān)于期貨交易所理事會(huì)的說法正確的是(　　)。

　　A.理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成

　　B.會(huì)員理事及非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

　　C.非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派

　　D.理事會(huì)設(shè)理事長l人、副理事長l至2人

　　4.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的使用，說法正確的是(　　)。

　　A.對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償

　　B.對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償

　　C.對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

　　D.動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算

　　5.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列(　　)行為。

　　A.代理客戶從事期貨交易

　　B.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

　　D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

　　6.下面關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)必須遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所等分開隔離

　　7.中國證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以(　　)彌補(bǔ)保證金缺口。

　　A.自有資金

　　B.銀行貸款

　　C.變現(xiàn)資產(chǎn)

　　D.固定資產(chǎn)

　　8.關(guān)于補(bǔ)償原則，下列說法正確的是(　　)。

　　A.對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償

　　B.對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償C.對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

　　D.對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償

　　9.下列說法正確的是(　　)。

　　A.動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算

　　B.動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)不得參與期貨公司清算

　　C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將期貨投資者保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將期貨投資者保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

　　10.期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，以及(　　)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。

　　A.無視這個(gè)證監(jiān)會(huì)的通報(bào)

　　B.不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)資料

　　C.延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金

　　D.不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息