參考答案及解析

　　1.ABC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(三)凈資本等指標的計算表及相關說明;(四)客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本;(六)關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本;(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。

　　2.BCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　3.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。第二十七條規(guī)定，理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經理。

　　4.ACD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償。對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規(guī)則進行補償。第二十三條規(guī)定，動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。

　　5.ACD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十四條規(guī)定，期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息：(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　6.ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。第十三條規(guī)定，證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)業(yè)的風險。第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。第十五條規(guī)定，證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開的隔離。

　　7.AC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。

　　8.AC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償。對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規(guī)則進行補償。

　　9.AD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定，動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。第二十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當及時將期貨投資者保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部。

　　10.BCD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。