二、多項選擇題

　　61.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四條規(guī)定，合規(guī)執(zhí)業(yè);第五條規(guī)定，公開、公平、公正;第六條規(guī)定，誠實守信;第七條規(guī)定，勤勉盡責;第八條規(guī)定，保守秘密;第九條規(guī)定，避免利益沖突。

　　62.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第七條規(guī)定，[準則4]勤勉盡責：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

　　63.ABD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

　　64.BC【解析】《最新人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

　　65.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法權益。

　　66.BD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用具有從業(yè)資格考試合，格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;(二)已被本從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構聘用;(三)最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構的行政處罰;(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;(五)最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　67.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

　　68.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當給予紀律處分。

　　69.ACD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失;雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任。

　　70.CD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：(一)交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失;(二)交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或宅交易結果由期貨公司承擔。

　　71.AB【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案糾若干問題的規(guī)定》第三十六條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的.期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。

　　72.ACD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。

　　73.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會行使下列職權：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;(二)選舉和更換會員理事;(三)審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告;(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告;(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況;(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。

　　74.BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十一條規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：(一)經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單;(二)可流通的國債;(三)中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。

　　75.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列信息：(一)即時行情;(二)持倉量、成交量排名情況;(三)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。

　　76.ABD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十一條規(guī)定，期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

　　77.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

　　78.ABC【解析】《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書;(三)股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件;(六)從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書;(九)經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告;申請日在下半年的，還應提供經(jīng)審計的半年度財務報告。

　　79.ACD【解析】《期貨公司管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)變更股權申請書;(五)間接持有期貨公司5%及以上股權的自然人情況申報表;(六)期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯(lián)關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明;(九)擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的審計報告。

　　80.ABC【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

　　81.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，在其營業(yè)場所備置期貨交易相關法規(guī)、期貨交易所業(yè)務規(guī)則，并公開相關期貨經(jīng)紀業(yè)務流程、相關從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱。

　　82.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度。有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。

　　83.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貸公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

　　84.ABC【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貸公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。故ABC三個選項符合題意。

　　85.ABD【解析】《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。

　　86.ABD【解析】《期貨交易管理條例》第八十條規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構來勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　87.ABC【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。

　　88.BC【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

　　89.ABCD【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

　　90.BCD【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第七條規(guī)定，期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程’序和方式。

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