四、綜合題

　　141.B【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納;(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納;(三)期貨投資者保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產。

　　142.C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。

　　143.AC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的期貨投資者保障基金。

　　144.AC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣;(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。

　　145.BCD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺E1的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償;(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。

　　146.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，從事期貨經營業(yè)務的機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：(五)最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。從事期貨經營業(yè)務的機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

　　147.D【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到從事期貨經營業(yè)務的機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，從事期貨經營業(yè)務的機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

　　148.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

　　149.B【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

　　150.C【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十六條規(guī)定，期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合期貨公司首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓期貨公司首席風險官履行職責。

　　151.B【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定，第二十三條規(guī)定，期貨公司首席風險官發(fā)現期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

　　152.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法}第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經理、剮總經理、首席風險官職務的比例不得超過公司期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官總數的30%。

　　153.A【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　154.B【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　155.C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，保障基金總額達到8億元的期貨公司可以暫停繳納保障基金。第九條規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%。本題中，期貨交易所應繳納的保障基金后續(xù)資金為：3000×3%=90(萬元)。

　　相關推薦：

　　2013期貨從業(yè)基礎知識預測卷及答案(完整版)

　　2013期貨從業(yè)《基礎知識》考前強化試題及答案

　　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》單選題及答案解析