二、多項選擇題(本題共60個小題。每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。)

　　61.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的基本準則包括(　　)。

　　A.合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠實守信

　　B.公開、公平、公正

　　C.勤勉盡責、保守秘密

　　D.避免利益沖突

　　62.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以(　　)的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

　　A.小心謹慎

　　B.勤勉盡責

　　C.獨立客觀

　　D.誠實守信

　　63.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的(　　)。

　　A.技能

　　B.專業(yè)知識

　　C.投資技巧

　　D.職業(yè)道德

　　64.符合下列(　　)條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

　　A.期貨交易所、期貨公司為債務人的

　　B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分

　　C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

　　D.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)能夠提出相反證據(jù)的

　　65.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的(　　)原則，維護期貨交易各方的合法權益。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.公允

　　66.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列(　　)條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

　　A.五官端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.已被本從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)聘用

　　C.最近5年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)的行政處罰

　　D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　67.期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事(　　)等違法違規(guī)行為。

　　A.欺詐

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.操縱期貨交易價格

　　D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

　　68.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員(　　)的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當給予紀律處分。

　　A.不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》法規(guī)定履行職責

　　B.徇私舞弊

　　C.玩忽職守

　　D.故意刁難有關當事人

　　69.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當(　　)。

　　A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

　　B.根據(jù)期貨合同規(guī)定確定

　　C.一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失

　　D.雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任

　　70.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列(　　)方式分別處理。

　　A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，由期貨公司補足或者賠償直接損失

　　B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

　　C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔

　　D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

　　71.期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，期貨交易所應當(　　)。

　　A.按交易規(guī)則的規(guī)定處理

　　B.規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉

　　C.一律強行平倉

　　D.按照《期貨公司管理條例》相關規(guī)定處理

　　72.人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，可以采取下列(　　)做法。A.應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

　　B.可以停止該會員交易席位的使用

　　C.不得停止該會員交易席位的使用

　　D.民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

　　73.會員制期貨交易所會員大會行使的職權包括(　　)。

　　A.選舉和更換會員理事

　　B.制定交易所的各種管理制度

　　C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

　　D.審議期貨交易所風險準備金使用情況

　　74.期貨交易所可以接受以下(　　)有價證券充抵保證金。

　　A.大額可轉(zhuǎn)讓存單

　　B.可流通的國債

　　C.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

　　D.中國證監(jiān)會認定的其他有價證券

　　75.期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列(　　)信息。

　　A.即時行情

　　B.持倉量、成交量排名情況

　　C.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息

　　D.期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況76.期貨交易所應當編制交易情況(　　)，并及時公布。

　　A.周報表

　　B.月報表

　　C.季度報表

　　D.年報表

　　77.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的(　　)不得在任何營利性組織中兼職。

　　A.理事長、副理事長

　　B.董事長、副董事長

　　C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席

　　D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書

　　78.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列(　　)申請材料。

　　A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書

　　B.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件

　　C.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書

　　D.經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3年度財務報告;申請日在下半年的,還應提供經(jīng)審計的半年度財務報告

　　79.持有期貨公司5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權，應當向中國證監(jiān)會提交下列(　　)申請材料。

　　A.變更股權申請書

　　B.間接持有期貨公司10%及以上股權的自然人情況申報表

　　C.擬增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定的股東的審計報告

　　D.期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯(lián)關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明

　　80.期貨公司與其控股股東在(　　)等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

　　A.業(yè)務、人員

　　B.資產(chǎn)、財務

　　C.場所

　　D.名稱

　　相關推薦：

　　2013期貨從業(yè)基礎知識預測卷及答案(完整版)

　　2013期貨從業(yè)《基礎知識》考前強化試題及答案

　　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》單選題及答案解析