81.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險，在其營業(yè)場所備置(　　)等資料供客戶查閱。

　　A.期貨交易相關(guān)法規(guī)

　　B.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.相關(guān)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)流程

　　D.相關(guān)從業(yè)人員資格證明

　　82.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，(　　)以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

　　A.交易指令記錄

　　B.交易結(jié)算記錄

　　C.錯單記錄

　　D.客戶投訴檔案

　　83.期貨公司涉及(　　)，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

　　A.股權(quán)被凍結(jié)

　　B.重大訴訟、仲裁

　　C.股權(quán)用于擔(dān)保

　　D.發(fā)生其他重大事件

　　84.期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取(　　)等監(jiān)管措施。

　　A.提示

　　B.記入信用記錄

　　C.談話

　　D.降職

　　85.客戶可以通過(　　)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

　　A.書面

　　B.電話

　　C.電傳

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　86.下列(　　)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.會計師事務(wù)所

　　B.律師事務(wù)所

　　C.審計事務(wù)所

　　D.資產(chǎn)評估機構(gòu)

　　87.下列(　　)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

　　A.期貨公司其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　D.會計事務(wù)所

　　88.下列關(guān)于對期貨公司首席風(fēng)險官的管理說法正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進行自律管理

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理

　　89.董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否(　　)作為主要判斷標準。

　　A.熟悉期貨法律法規(guī)

　　B.誠信守法

　　C.具備勝任能力

　　D.符合規(guī)定的任職條件

　　90.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的(　　)。

　　A.薪酬范圍

　　B.任期、職責(zé)范圍

　　C.權(quán)利義務(wù)

　　D.工作報告的程序和方式

　　91.首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出(　　)的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

　　A.獨立

　　B.正確

　　C.審慎

　　D.及時

　　92.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列(　　)事項記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險官誠信檔案。

　　A.期貨公司首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施

　　C.工作期間的履職情況

　　D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與期貨公司首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項

　　93.申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

　　B.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

　　C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

　　D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱

　　94.下列(　　)人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事。

　　A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

　　B.在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員

　　C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　D.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前l(fā)0名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)，任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

　　95.申請首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.從事期貨業(yè)務(wù)3年122上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負責(zé)人職務(wù)不少于2年

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

　　96.申請財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

　　97.除(　　)以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。

　　A.董事長

　　B.監(jiān)事會主席

　　C.獨立董事

　　D.監(jiān)事長

　　98.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列(　　)申請材料。

　　A.申請書、任職資格申請表

　　B.3名推薦人的書面推薦意見

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明，期貨從業(yè)人員資格證書

　　D.資質(zhì)測試合格證明

　　99.申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列(　　)申請材料。

　　A.申請書、任職資格申請表

　　B.3名推薦人的書面推薦意見

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;期貨從業(yè)人員資格證書

　　D.資質(zhì)測試合格證明

　　100.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列(　　)信息。

　　A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　C.客戶開戶和交易流程、出人金流程

　　D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

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