101.期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，()。

　　A.對(duì)單位判處罰金

　　B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

　　C.對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

　　102.()的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶(hù)資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C.證券交易所

　　D.保險(xiǎn)公司

　　103.A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下()法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。

　　A.A市中級(jí)人民法院

　　B.B市中級(jí)的人民法院

　　C.D市中級(jí)的人民法院

　　D.D市E區(qū)人民法院

　　104.客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金。當(dāng)客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)

　　B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　C.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　D.穿倉(cāng)造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)

　　105.下列有關(guān)交割違約的表述正確的是()。

　　A.在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，構(gòu)成交割違約

　　B.在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶(hù)交付足額貨款，構(gòu)成交割違約

　　C.賣(mài)方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買(mǎi)方期貨公司有權(quán)要求終止交割

　　D.買(mǎi)方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣(mài)方期貨公司有權(quán)要求買(mǎi)方期貨公司繼續(xù)交割

　　106.在期貨交易中，關(guān)于買(mǎi)方客戶(hù)對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.買(mǎi)方客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議

　　B.買(mǎi)方客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

　　C.買(mǎi)方客戶(hù)未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無(wú)異議

　　D.買(mǎi)方客戶(hù)未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

　　107.期貨交易所對(duì)于下列損失不需承擔(dān)責(zé)任的是()。

　　A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而必須強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失

　　B.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶(hù)損失的

　　C.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶(hù)損失的

　　D.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶(hù)損失的

　　108.甲期貨公司擅自以客戶(hù)乙的名義進(jìn)行交易，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力

　　B.如果乙對(duì)交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失

　　C.該交易無(wú)效

　　D.如果乙對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)

　　109.關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

　　B.期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任

　　C.客戶(hù)不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任

　　D.客戶(hù)不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶(hù)承擔(dān)舉證責(zé)任

　　110.人民法院審理期貨糾紛案件應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。

　　A.依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益原則

　　B.誠(chéng)實(shí)信用原則

　　C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序原則

　　D.法律面前人人平等原則

　　111.在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下()因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

　　A.各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)

　　B.各方當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)與大小

　　C.過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系

　　D.過(guò)錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施

　　112.期貨侵權(quán)糾紛可由下列()法院管轄。

　　A.侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院

　　B.原告住所地人民法院

　　C.被告住所地人民法院

　　D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

　　113.A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶(hù)。某日，甲被臨時(shí)委派出國(guó)，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣(mài)出，并和笑天簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出國(guó)后，行情開(kāi)始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒(méi)有賣(mài)出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒(méi)有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣(mài)出止損，但此時(shí)已虧損了15萬(wàn)元。甲回國(guó)知道此事后非常氣憤，欲通過(guò)司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說(shuō)法正確的是()

　　A.若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

　　B.若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

　　C.若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

　　D.若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

　　114.某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會(huì)，但最終沒(méi)有促成合同的成立，則()。

　　A.甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬

　　B.甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬

　　C.甲可以要求乙支付從事居問(wèn)活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

　　D.甲無(wú)權(quán)要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

　　115.以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是()。

　　A.15周歲的高中生李某利用暑假?gòu)氖缕谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　B.大學(xué)生王某利用暑假?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同;經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

　　C.滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　D.違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　116.對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

　　A.因果聯(lián)系原則

　　B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則

　　C.責(zé)任自負(fù)原則

　　D.公平責(zé)任原則

　　117.期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列()情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶(hù)的損失。

　　A.期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的

　　B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶(hù)避免損失，但仍然沒(méi)能避免

　　C.客戶(hù)已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)

　　D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

　　118.對(duì)于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列()規(guī)則來(lái)確定指令的內(nèi)容。

　　A.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

　　B.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

　　C.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

　　D.沒(méi)有開(kāi)倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易

　　119.天嘯期貨公司與客戶(hù)笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場(chǎng)行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失一萬(wàn)元。下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

　　120.期貨公司的下列()行為無(wú)效。

　　A.私下對(duì)沖行為

　　B.透支交易行為

　　C.超量平倉(cāng)行為

　　D.與客戶(hù)對(duì)賭行為

　　相關(guān)推薦：

　　2013期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測(cè)卷及答案(完整版)

　　2013期貨從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題及答案匯總

　　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》單選題及答案解析