2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》全真模擬題及答案匯總

　　一、單項選擇題(本題共60個小題，每題O.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.在我國設立期貨交易所，由()審批。

　　A.中國人民銀行

　　B.全國人大常委會

　　C.全國人民代表大會

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　2.期貨交易所的管理辦法由()制定。

　　A.全國人大常委會

　　B.國務院法制辦

　　C.最高人民法院

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　3.下列可以擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的是()。

　　A.甲為因違法行為被解除職務的期貨交易所負責人，自被解除職務之日起未逾5年

　　B.乙為因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾5年

　　C.丙因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年

　　D.丁擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿四年

　　4.期貨公司是依照()和《期貨交易管理條例》的規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》.

　　C.《中華人民共和國合伙企業(yè)法》

　　D.《中華人民共和國外商投資法》

　　5.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當近()內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　6.下列關于期貨公司經(jīng)營業(yè)務的說法錯誤的是()。

　　A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務

　　B.期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

　　C.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保

　　D.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外

　　7.期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起()內做出批準或者不批準的決定。

　　A.20日

　　B.30日

　　C.2個月

　　D.3個月

　　8.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由()承擔。

　　A.該客戶

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易所和該客戶按比例

　　D.期貨交易所和該客戶共同連帶

　　9.會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應()。

　　A.請求權

　　B.追償權

　　C.代位權

　　D.質押權

　　10.在我國對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構是()。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.國務院商務主管部門

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　11.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同()制定。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.國務院財政部門

　　12.制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據(jù)是()。

　　A.《中華人民共和國憲法》

　　B.《中華人民共和國民法通則》

　　C.《期貨交易管理條例》

　　D.《期貨公司管理辦法》

　　13.期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其履行職責的是()。

　　A.監(jiān)管會員及客戶

　　B.指定交割倉庫

　　C.指定期貨保證金存管銀行

　　D.調整期貨交易所收取的保證金標準

　　14.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起()內報告中國證監(jiān)會。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.30日

　　15.期貨交易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會批準的是()。

　　A.變更交易所名稱*

　　B.期貨交易所分立

　　C.股東大會決定解散期貨交易所

　　D.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

　　16.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開()日前通知會員。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　17.下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權的是()。

　　A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

　　B.主持期貨交易所的日常工作

　　C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法

　　D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

　　18.申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　19.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的____，或有負債低于凈資產(chǎn)的____，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。()

　　A.30%;30%

　　B.30%;50%

　　C.50%：30%

　　D.50%;50%

　　20.期貨公司單個股東的持股比例增加到____以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到____以上的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。()

　　A.3%：3%

　　B.3%;5%

　　C.5%;3%

　　D.5%;5%

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