第五套

　　1.1865年，( )開始實(shí)行保證金制度，向簽約雙方收取不超過合約價(jià)值10%的保證金，作為履約保證。

　　A.泛歐交易所B.上海期貨交易所C.東京期貨交易所D.芝加哥期貨交易所

　　2.1982年，美國(guó)堪薩斯期貨交易所開發(fā)了價(jià)值線綜合指數(shù)期貨合約，使( )也成為期貨交易的對(duì)象。

　　A.利率B.外匯C.股票價(jià)格D.股票價(jià)格指數(shù)

　　3.下列說法中，正確的是( )。

　　A.現(xiàn)貨交易的目的一般不是為了獲得實(shí)物商品B.并不是所有商品都能夠成為期貨交易的品種

　　C.期貨交易不受時(shí)空限制，交易靈活方便D.期貨交易中，商流與物流在時(shí)空上基本是統(tǒng)一的

　　4.下列商品中，不屬于大連商品交易所上市品種的有( )。A.大豆B.豆油C.豆粕D.燃料油

　　5.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的成立，標(biāo)志著我國(guó)( )級(jí)監(jiān)管體系的形成。A.一B.二C.三D.四

　　6.套期保值是在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)上建立一種相互沖抵的機(jī)制，最終兩個(gè)市場(chǎng)的虧損額與盈利額( )。

　　A.大致相等B.完全相等C.始終相等D.始終不等

　　7.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者是( )。A.期貨交易所B.其他套期保值者C.期貨投機(jī)者D.期貨結(jié)算部門

　　8.( )是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物，是市場(chǎng)體系中的高級(jí)形式。

　　A.現(xiàn)貨市場(chǎng)B.批發(fā)市場(chǎng)C.期貨市場(chǎng)D.零售市場(chǎng)

　　9.以下說法不正確的是( )。

　　A.通過期貨交易形成的價(jià)格具有周期性.

　　B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來說是不可避免的

　　C.套期保值的目的是為了規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　D.因?yàn)閰⑴c者眾多、透明度高，期貨市場(chǎng)具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能

　　10.我國(guó)期貨交易所會(huì)員可由( )組成。

　　A.自然人和法人B.法人C.境內(nèi)登記注冊(cè)的法人D.境內(nèi)登記注冊(cè)的機(jī)構(gòu)

　　11.下列交易所中，實(shí)行公司制的是( )。

　　A.鄭州商品交易所B.大連商品交易所C.上海期貨交易所D.中國(guó)金融期貨交易所

　　12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，對(duì)于必須具備的條件，下列表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　B.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法、違規(guī)記錄

　　C.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　D.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

　　13.根據(jù)參與期貨交易的動(dòng)機(jī)不同，期貨交易者可分為投機(jī)者和( )。

　　A.做市商B.套期保值者C.會(huì)員D.客戶

　　14.關(guān)于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化，說法不正確的是( )。

　　A.減少了價(jià)格波動(dòng)B.降低了交易成本C.簡(jiǎn)化了交易過程D.提高了市場(chǎng)流動(dòng)性

　　15.第一個(gè)推出活牲畜的期貨合約的交易所是( )。

　　A.紐約期貨交易所B.大連商品交易所C.芝加哥商業(yè)交易所D.芝加哥期貨交易所

　　16.大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是1元/噸，那么每手合約的最小變動(dòng)值是( )元。

　　A.2B.10C.20D.200

　　17.天然橡膠期貨交易主要集中在( )。

　　A.亞洲B.中東C.拉美D.歐洲

　　18.大連商品交易所的“黃大豆1號(hào)期貨合約”是于( )掛牌交易的。

　　A.2001年3月15日B.2001年5月15日C.2002年3月15日D.2002年5月15日

　　19.當(dāng)交易者保證金余額不足以維持保證金水平時(shí)，清算所會(huì)通知經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追繳保證金以使其達(dá)到( )水平。

　　A.維持保證金B(yǎng).初始保證金C.最低保證金D.追加保證金

　　20.期貨交易流程中，客戶辦理開戶登記的正確程序?yàn)? )。

　　A.簽署合同→風(fēng)險(xiǎn)揭示→繳納保證金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)揭示→簽署合同→繳納保證金

　　C.繳納保證金→風(fēng)險(xiǎn)揭示→簽署合同D.繳納保證金→簽署合同→風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　21.上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為16500元/噸，買人價(jià)格為16510元/噸，前一成交價(jià)為16490元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為( )元/噸。A.16505B.16490C.16500D.16510

　　22.如某種期貨合約當(dāng)日無(wú)成交，則作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)的是( )。

　　A.上一交易日開盤價(jià)B.上一交易日結(jié)算價(jià)C.上一交易日收盤價(jià)D.本月平均價(jià)

　　23.在我國(guó)的交易所中，( )的期貨品種采用的不是實(shí)物交割方式。

　　A.大連商品交易所B.鄭州商品交易所C.上海期貨交易所D.中國(guó)金融期貨交易所

　　24.期貨市場(chǎng)上套期保值的效果主要是由( )決定的。

　　A.現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)程度B.期貨價(jià)格的變動(dòng)程度C.基差的變動(dòng)程度D.交易保證金水平

　　25.某出口商擔(dān)心美元貶值而采取套期保值，可以( )。

　　A.買美元期貨買權(quán)B.賣歐洲美元期貨C.賣美元期貨D.賣美元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)

　　26.在今年7月時(shí)，CBOT小麥?zhǔn)袌?chǎng)的基差為-2美分/蒲式耳，到了8月，基差變?yōu)?美分/蒲式耳，表明市場(chǎng)狀態(tài)從正向市場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)榉聪蚴袌?chǎng)，這種變化為基差( )。

　　A.“走強(qiáng)”B.“走弱”C.“平穩(wěn)”D.“縮減”

　　27.在一個(gè)正向市場(chǎng)上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結(jié)果會(huì)是( )。

　　A.得到部分的保護(hù)B.盈虧相抵C.沒有任何的效果D.得到全部的保護(hù)

　　28.在期貨市場(chǎng)上，套期保值者的原始動(dòng)機(jī)是( )。

　　A.通過期貨市場(chǎng)尋求利潤(rùn)最大化

　　B.通過期貨市場(chǎng)獲取更多的投資機(jī)會(huì)

　　C.通過期貨市場(chǎng)尋求價(jià)格保障，消除現(xiàn)貨交易的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　D.通過期貨市場(chǎng)尋求價(jià)格保障，轉(zhuǎn)移現(xiàn)貨交易的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　29.建倉(cāng)時(shí)，當(dāng)遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格( )近期月份合約的價(jià)格時(shí)，做空頭的投機(jī)者應(yīng)該賣出近期月份合約。

　　A.等于B.低于C.大于D.接近于

　　30.上海期貨交易所陰極銅期貨合約的手續(xù)費(fèi)為( )。

　　A.不超過4元/手B.不高于成交金額的萬(wàn)分之一C.不超過5元/手D.不高于成交金額的萬(wàn)分之二

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