31.某投機(jī)者以7800美元/噸的價(jià)格買入1手銅合約，成交后價(jià)格上漲到7950美元/噸。為了防止價(jià)格下跌，他應(yīng)于( )美元/噸的價(jià)位下達(dá)止損指令。A.7780B.7800C.7870D.7950

　　32.在進(jìn)行套利時(shí)，交易者主要關(guān)注的是合約之間的( )。

　　A.相互價(jià)格關(guān)系B.絕對(duì)價(jià)格關(guān)系C.交易品種的差別D.交割地的差別

　　33.在使用限價(jià)指令進(jìn)行套利時(shí)，交易者應(yīng)指明( )。

　　A.買人期貨合約的絕對(duì)價(jià)格B.賣出期貨合約的絕對(duì)價(jià)格

　　C.買賣期貨合約的絕對(duì)價(jià)格D.買賣期貨合約之間的價(jià)差

　　34.2月25日，5月份大豆合約價(jià)格為1750元/噸，7月份大豆合約價(jià)格為1720元/噸，某投機(jī)者根據(jù)當(dāng)時(shí)形勢(shì)分析后認(rèn)為，兩份合約之間的價(jià)差有擴(kuò)大的可能。那么該投機(jī)者應(yīng)該采取( )措施。

　　A.買人5月份大豆合約，同時(shí)賣出7月份大豆合約

　　B.買入5月份大豆合約，同時(shí)買人7月份大豆合約

　　C.賣出5月份大豆合約，同時(shí)買人7月份大豆合約

　　D.賣出5月份大豆合約，同時(shí)賣出7月份大豆合約

　　35.在正向市場(chǎng)中熊市套利最突出的特點(diǎn)是( )。

　　A.損失巨大而獲利的潛力有限B.沒有損失C.只有獲利D.損失有限而獲利的潛力巨大

　　36.在互補(bǔ)商品中，一種商品價(jià)格的上升會(huì)引起另一種商品需求量的( )。

　　A.增加B.減少C.不變D.不一定

　　37.當(dāng)買賣雙方均為新交易者，交易對(duì)雙方來(lái)說均為開新倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量<)。

　　A.上升B.下降C.不變D.先升后降

　　38.下列形態(tài)中，屬于反轉(zhuǎn)形態(tài)的是( )。

　　A.三重頂B.三角形C.矩形D.旗形

　　39.以下指標(biāo)預(yù)測(cè)市場(chǎng)將出現(xiàn)底部，可以考慮建倉(cāng)的有( )。

　　A.K線從下方3次穿越D線

　　B.D線從下方穿越2次K線

　　C.負(fù)值的DIF向下穿越負(fù)值的DEA

　　D.正值的DIF向下穿越正值的DEA

　　40.當(dāng)RSI取值為90時(shí)，市場(chǎng)處于( )行情。A.極強(qiáng)B.相對(duì)較強(qiáng)C.弱D.極弱

　　41.金融期貨最早產(chǎn)生于( )年。A.1968B.1970C.1972D.1982

　　42.某日，英國(guó)銀行公布的外匯牌價(jià)為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標(biāo)價(jià)方法是( )。

　　A.美元標(biāo)價(jià)法B.浮動(dòng)標(biāo)價(jià)法C.直接標(biāo)價(jià)法D.間接標(biāo)價(jià)法

　　43.一般而言，預(yù)期利率將上升，一個(gè)美國(guó)投資者很可能( )。

　　A.出售美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約B.在小麥期貨中做多頭

　　C.買人標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨和約D.在美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債中做多頭

　　44.股票指數(shù)期貨合約以( )交割。

　　A.股票B.股票指數(shù)C.現(xiàn)金D.實(shí)物

　　45.當(dāng)香港恒生指數(shù)從16000點(diǎn)跌到15980點(diǎn)時(shí)恒指期貨合約的實(shí)際價(jià)格波動(dòng)為( )港元。

　　A.10B.1000C.799500D.800000

　　46.17世紀(jì)前后，期權(quán)交易首先在( )出現(xiàn)。A.法國(guó)B.挪威C.德國(guó)D.荷蘭

　　47.看跌期權(quán)賣出者被要求執(zhí)行期權(quán)后，會(huì)取得( )。

　　A.相關(guān)期貨的空頭B.相關(guān)期貨的多頭C.相關(guān)期權(quán)的空頭D.相關(guān)期權(quán)的多頭

　　48.2月20日，某投機(jī)者以200點(diǎn)的權(quán)利金(每點(diǎn)10美元)買入1張12月份到期，執(zhí)行價(jià)格為9450點(diǎn)的道?瓊斯指數(shù)美式看跌期權(quán)。如果到到期日，該投機(jī)者放棄期權(quán)，則他的損失是( )美元。

　　A.200B.400C.2000D.4000

　　49.某投資者手中持有的期權(quán)現(xiàn)在是一份虛值期權(quán)，則下列表述正確的是( )。

　　A.如果該投資者手中持有一份看漲期權(quán)，則表明期權(quán)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格

　　B.如果該投資者手中持有一份看跌期權(quán)，則表明期權(quán)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格

　　C.如果該投資者手中持有一份看跌期權(quán)，則表明期權(quán)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格等于協(xié)定價(jià)格

　　D.如果該投資者手中持有一份看漲期權(quán)，則表明期權(quán)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格

　　50.業(yè)內(nèi)公認(rèn)的第一只期貨投資基金的創(chuàng)始人是( )。

　　A.理查德?道前(Richard Donchian)B.唐(Dunn)C.哈哥特(Hargitt)D.索羅斯

　　51.期貨投資基金的費(fèi)用支出中，支付給CPO的費(fèi)用是( )。

　　A.手續(xù)費(fèi)B.營(yíng)銷費(fèi)用C.管理費(fèi)D.承銷費(fèi)用

　　52.在期貨投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)管理中，下列不屬于一般投資限制的是( )。

　　A.投資范圍的限制B.投資規(guī)模的限制C.投資期限的限制D.投資方法的限制

　　53.( )可以規(guī)避期貨投資基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.投資組合分散化B.指數(shù)期貨交易C.多CTA策略D.現(xiàn)貨交易

　　54.以( )為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過一些間接的法規(guī)來(lái)制約基金業(yè)的活動(dòng)，并沒有全國(guó)性管理機(jī)構(gòu)，主要依靠證券交易所、基金業(yè)協(xié)會(huì)等進(jìn)行自我監(jiān)管。

　　A.英國(guó)B.新加坡C.美國(guó)D.日本

　　55.期貨市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)的主要原因是( )。

　　A.價(jià)格波動(dòng)B.非理性投機(jī)C.杠桿效應(yīng)D.對(duì)沖機(jī)制

　　56.通過期貨市場(chǎng)相關(guān)主體采取措施，可以控制或可以管理的風(fēng)險(xiǎn)被稱為( )。

　　A.可控風(fēng)險(xiǎn)B.不可控風(fēng)險(xiǎn)C.代理風(fēng)險(xiǎn)D.交易風(fēng)險(xiǎn)

　　57.如果數(shù)量很大的追加需求對(duì)價(jià)格沒有大的影響，那么市場(chǎng)就是( )。

　　A.有廣度的B.窄的C.缺乏深度的D.有深度的

　　58.不屬于期貨市場(chǎng)異常情況的是( )。

　　A.因地震、災(zāi)難等不可抗力因素或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障引起的交易無(wú)法正常進(jìn)行B.期現(xiàn)價(jià)格趨向一致

　　C.連續(xù)單方向漲跌停板D.部分或大面積會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算危機(jī)等

　　59.期貨市場(chǎng)監(jiān)管的原則中，( )指的是信息充分性、較低的市場(chǎng)進(jìn)入與退出成本、大量較小的投資者等。

　　A.充分競(jìng)爭(zhēng)B.規(guī)范性C.安全性D.穩(wěn)定性

　　60.( )年底全國(guó)人大常委會(huì)通過了《刑法修正案》，將懲治有關(guān)期貨犯罪的條款正式列入《刑法》。

　　A.1993B.1999C.2003D.2007

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