答案與解析

　　一、單項選擇題(本題共60個小題，-每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。

　　2.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　3.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。

　　4.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　5.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易; (五)采取其他緊急措施。

　　6.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(六)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

　　8.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

　　9.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

　　10.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。

　　11.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　12.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　13.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管機關(guān)，有權(quán)批準期貨交易所的設(shè)立。

　　14.【答案】A

　　【解析】中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　15.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　16.【答案】D

　　【解析】D項屬于會員大會的職權(quán)。

　　17.【答案】C

　　【解析】理事會會議應(yīng)當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應(yīng)當載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

　　18.【答案】D

　　【解析】董事會主要行使下列職權(quán)：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作;(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定;(三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過;(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過;(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況;(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規(guī)定的職權(quán); (七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。D項是理事長的職權(quán)。

　　19.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條。

　　20.【答案】D

　　【解析】期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。

　　21.【答案】C

　　【解析】依據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，申請日前3個月應(yīng)當符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準。

　　22.【答案】D、

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。

　　23.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。

　　24.【答案】C

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　25.【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

　　26.【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格;申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

　　27.【答案】A

　　【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　28.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

　　29.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。

　　30.【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。

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