41.期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額()規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉(cāng)。

　　A.大于

　　B.小于

　　C.等于

　　D.小于等于

　　42.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是()。

　　A.分類

　　B.流動(dòng)性

　　C.凈資產(chǎn)總額

　　D.可回收性

　　43.除"期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金"外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()同意。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　44.經(jīng)營(yíng)過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的()。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

　　45.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣()元。

　　A.1500萬

　　B.3000萬

　　C.4500萬

　　D.5000萬

　　46.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄�，以小心�?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)()的合法權(quán)益。

　　A.國(guó)家

　　B.投資者

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　47.甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

　　A.3個(gè)月至6個(gè)月

　　B.6個(gè)月至12個(gè)月

　　C.1年

　　D.2年

　　48.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　A.6個(gè)月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年或永久

　　49.期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會(huì)()。

　　A.申訴

　　B.反映

　　C.上訪

　　D.申請(qǐng)復(fù)議

　　50.公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　51.某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處()年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　52.銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處____年以下有期徒刑或者拘役，并處____罰金。()

　　A.五;一萬元以上十萬元以下

　　B.五;二萬元以上二十萬元以下

　　C.三;二萬元以上二十萬元以下

　　D.三;一萬元以上十萬元以下

　　53.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，笑天向天嘯公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當(dāng)日買進(jìn)十個(gè)單位的大豆合約。天嘯公司買進(jìn)了二十個(gè)單位。則對(duì)于該超出的部分，應(yīng)由()承擔(dān)。

　　A.天嘯公司承擔(dān)

　　B.笑天承擔(dān)

　　C.天嘯與笑天同時(shí)承擔(dān)

　　D.該交易無效

　　54.客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對(duì)該擴(kuò)大的損失說法正確的是()。

　　A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D.期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十

　　55.期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反()。

　　A.法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

　　B.部門規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定

　　C.地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

　　D.司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定

　　56.因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以()抗辯。

　　A.期貨公司也有過錯(cuò)

　　B.期貨交易所已采取補(bǔ)救措施。

　　C.不可抗力

　　D.相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

　　57.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)問不得超過()交易日。

　　A.1個(gè)

　　B.2個(gè)

　　C.3個(gè)

　　D.5個(gè)

　　58.以下()情況發(fā)生時(shí)，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

　　A.客戶存在過錯(cuò)

　　B.客戶交易指令未指明有效期限

　　C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易

　　D.客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開倉(cāng)方向

　　59.大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約。結(jié)果，大浪淘沙公司以五百元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸()所有。

　　A.大浪淘沙期貨公司

　　B.王一刀

　　C.大浪淘沙期貨公司與王一刀均分

　　D.如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸王一刀所有

　　60.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.8000萬

　　D.1億

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