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2013期貨從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺模擬題及答案3

第 1 頁:單項選擇題

  141.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務,是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。()

  142.證券公司從事介紹業(yè)務的業(yè)務人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格。()

  143.發(fā)生重大事項的,證券公司應當在10個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。()

  144.期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。()

  145.取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司,可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務,不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。()

  146.全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金,不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。(),

  147.全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶,用于存放其客戶和結算會員的保證金。()

  148.全面結算會員期貨公司可以根據(jù)非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。()

  149.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定,風險預警期間是3個月。()

  150.全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。()

  151.期貨交易所為債務人的,人民法院可以依法凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的資金。()

  152.期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表,其中在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。()

  153.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款,可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。()

  154.期貨公司計算凈資本時,不得將"期貨風險準備金"等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。()

  155.期貨經(jīng)營機構的管理人員不得以不正當手段招徠其他期貨經(jīng)營機構在職期貨從業(yè)人員,不得以不正當手段辭退本機構期貨從業(yè)人員。()

  156.不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效的,該機構應當賠償客戶因此造成的損失。()

  157.期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求,不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構利益或者他人的合法權益。()

  158.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為的,由該人員承擔由此產(chǎn)生的民事責任。()

  159.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前,應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓,具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。()

  160.侵權與違約競合的期貨糾紛案件,當事人既以違約又以侵權起訴的,既可以依侵權之由確定管轄,也可以依違約之由確定管轄。()

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  2013年第五次期貨從業(yè)準考證打印時間通知

  2013第五次期貨從業(yè)報名時間9月16日-10月27日

  2013年第五次期貨從業(yè)考試時間為 11月16日

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