101、金融期貨的套期保值者大多是(　　)。

　　A.金融市場的投資者(或債權(quán)人)

　　B.融資者(或債務(wù)人)

　　C.進(jìn)口商

　　D.經(jīng)營商

　　102、期貨投資基金的功能包括(　　)。

　　A.改善和優(yōu)化投資組合

　　B.規(guī)避股市下跌的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.專家理財(cái)，保護(hù)中小投資者利益

　　D.具備在不同經(jīng)濟(jì)環(huán)境下盈利的能力

　　103、期貨公司具有的職能有(　　)。

　　A.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約，辦理結(jié)算和交割手續(xù)

　　B.對客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)

　　C.為客戶提供期貨市場信息

　　D.進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問

　　104、下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有(　　)。

　　A.道瓊斯平均系列指數(shù)

　　B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

　　C.香港恒生指數(shù)

　　D.英國金融時(shí)報(bào)指數(shù)

　　105、期貨交易保證金管理制度的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

　　B.向會員收取保證金的形式

　　C.專業(yè)結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

　　D.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

　　106、普通投資者進(jìn)入期貨市場交易之前，應(yīng)首先選擇一個(gè)(　　)的期貨公司。

　　A.信譽(yù)好

　　B.資金安全

　　C.運(yùn)作規(guī)范

　　D.具備合法代理資格

　　107、套期保值者大多是(　　)。

　　A.生產(chǎn)商

　　B.加工商和庫存商

　　C.投機(jī)商

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　108、在下列國家中，(　　)有玉米期貨交易。

　　A.日本

　　B.阿根廷

　　C.法國

　　D.南非

　　109、下列屬于短期利率期貨品種的有(　　)。

　　A.歐洲美元

　　B.EURIBOR

　　C.T-notes

　　D.T-bonds

　　110、以下交易代碼正確的有(　　)。

　　A.小麥合約為WT

　　B.綠豆合約為GN

　　C.天然橡膠合約為CU

　　D.黃大豆2號合約為B

　　111、下列關(guān)于平均買低和平均賣高的策略的說法，正確的有(　　)。

　　A.如果建倉后市場行情與預(yù)料的相反，可以采取平均買低或平均賣高的策略

　　B.在買入合約后，如果價(jià)格下降，則進(jìn)一步買人合約，以求降低平均買人價(jià)，一旦價(jià)格反彈，可以在較低價(jià)格上賣出止虧盈利，這稱為平均買低

　　C.在賣出合約后，如果價(jià)格上升，則進(jìn)一步賣出合約，以提高平均賣出價(jià)格，一旦價(jià)格回落，可以在較高價(jià)格上買入止虧盈利，這就是平均賣高

　　D.只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉

　　112、美國中長期國債的付息期一般為(　　)。

　　A.每月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　113、下列對期權(quán)交易的表述，正確的有(　　)。

　　A.合約雙方都被賦予相應(yīng)權(quán)利

　　B.交易雙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)都是無限的

　　C.進(jìn)行套期保值將不利風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)出

　　D.合約不一定標(biāo)準(zhǔn)化

　　114、在其他情況不變的條件下，(　　)會導(dǎo)致期權(quán)的權(quán)利金降低。

　　A.期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值增加

　　B.標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)率減小

　　C.期權(quán)到期日剩余時(shí)間減少

　　D.標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)幅度增大

　　115、下列情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損的有(　　)。

　　A.正向市場中，基差絕對值變大

　　B.正向市場中，基差絕對值變小

　　C.反向市場中，基差絕對值變大

　　D.反向市場中，基差絕對值變小

　　116、下列關(guān)于相對強(qiáng)弱指數(shù)(RSI)的說法，正確的有(　　)。

　　A.相對強(qiáng)弱指數(shù)通過計(jì)算某一時(shí)間內(nèi)價(jià)格看漲時(shí)合約買進(jìn)量，占整個(gè)市場中買漲和賣跌合約總量的份額，來分析市場多空力量對比態(tài)勢，從而判斷買賣時(shí)機(jī)

　　B.根據(jù)不同商品和不同預(yù)測目標(biāo)，RSI可采用不同天數(shù)(如6天、9天、l4天等)

　　C.RSI介于0和100之間，反映著市場買賣氣勢

　　D.RSI跌至20以下時(shí)，代表市勢超賣

　　117、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)主要包括(　　)。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　D.商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　118、下列有關(guān)歐洲期貨交易所德國中期國債期貨合約的說法，正確的有(　　)。

　　A.中期國債的剩余期限為4.5～5.5年

　　B.按面值100歐元國債價(jià)格報(bào)價(jià)(保留1位小數(shù))

　　C.最小價(jià)格波動(dòng)為0.01

　　D.采用實(shí)物交割

　　119、根據(jù)期貨市場遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格和近期月份合約價(jià)格之間的關(guān)系，可分為(　　)。

　　A.正向市場

　　B.牛市市場

　　C.熊市市場

　　D.反向市場

　　120、《上海期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》規(guī)定，在某一期貨合約的交易過程中，當(dāng)出現(xiàn)下列(　　)情況時(shí)，交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整其交易保證金水平。

　　A.持倉量達(dá)到一定的水平時(shí)

　　B.臨近交割期時(shí)

　　C.連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板時(shí)

　　D.連續(xù)數(shù)個(gè)交易日的累計(jì)漲跌幅達(dá)到一定水平時(shí)

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