三、判斷是非題(本題共20個(gè)小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。)

　　121、交易風(fēng)險(xiǎn)是指在約定以外幣計(jì)價(jià)成交的交易過程中，由于結(jié)算時(shí)的匯率與交易發(fā)生時(shí)即簽訂合同時(shí)的匯率不同而引起虧損的可能性。(　　)

　　122、空頭套期保值是為了防范現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　123、期貨公司在接受客戶開戶申請(qǐng)時(shí)，雙方須簽署“期貨經(jīng)紀(jì)合同”。個(gè)人客戶應(yīng)在該合同上簽字，單位客戶應(yīng)由法定代表或授權(quán)他人在該合同上簽字并加蓋公章。期貨公司應(yīng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶，不得混碼交易。(　　)

　　124、在正向市場(chǎng)中進(jìn)行熊市套利，相當(dāng)于是買進(jìn)套利。(　　)

　　125、所有衍生品交易都必須在交易所的交易場(chǎng)內(nèi)通過公開競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行，不允許場(chǎng)外交易。(　　)

　　126、如果沒有這些風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者，只有套期保值者參與期貨交易，那么只有在買人套期保值者和賣出套期保值者的交易數(shù)量完全相符時(shí)，交易才能成立，風(fēng)險(xiǎn)才能得以轉(zhuǎn)移。(　　)

　　127、在進(jìn)行套利時(shí)，交易者十分關(guān)注合約間的絕對(duì)價(jià)格水平。(　　)

　　128、 K線圖和竹線圖通常在日內(nèi)交易時(shí)使用，分時(shí)圖適用于較長(zhǎng)時(shí)間段。(　　)

　　129、為了盡可能準(zhǔn)確地判斷期貨合約價(jià)格的未來變化趨勢(shì)，在決定購(gòu)買或賣出期貨合約之前，應(yīng)對(duì)其種類、數(shù)量和價(jià)格作全面、準(zhǔn)確和謹(jǐn)慎的研究。只有在對(duì)合約有足夠的認(rèn)識(shí)后，才能決定下一步準(zhǔn)備買賣的合約數(shù)量。(　　)

　　130、結(jié)算會(huì)員權(quán)限越小，相應(yīng)的資信要求就越高。(　　)

　　131、套期保值業(yè)務(wù)授權(quán)包括交易授權(quán)和交易資金調(diào)撥授權(quán)。(　　)

　　132、觸價(jià)指令是指在市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到指定價(jià)位時(shí)，以市價(jià)指令予以執(zhí)行的一種指令。(　　)

　　133、期貨交易所應(yīng)將客戶繳納的保證金存入期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定的客戶賬戶中，供客戶進(jìn)行期貨交易之用。(　　)

　　134、英國(guó)、美國(guó)采用間接標(biāo)價(jià)法，歐元區(qū)采用直接標(biāo)價(jià)法。(　　)

　　135、一般性的資金管理要領(lǐng)認(rèn)為投資額應(yīng)限定在全部資本的1/4～1/3以內(nèi)為宜。(　　)

　　136、期貨公司會(huì)員、非期貨公司會(huì)員、一般客戶分別適用不同的持倉(cāng)限額及持倉(cāng)標(biāo)準(zhǔn)。(　　)

　　137、在正向市場(chǎng)中，期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格的部分與持倉(cāng)量的多少有關(guān)系，持倉(cāng)費(fèi)體現(xiàn)的是期貨價(jià)格形成中的時(shí)間價(jià)值。(　　)

　　138、為了防止實(shí)物交割中可能出現(xiàn)的違約風(fēng)險(xiǎn)，交易保證金比率隨著交割臨近而提高。(　　)

　　139、根據(jù)遠(yuǎn)期合約價(jià)格和近期月份合約價(jià)格之間的關(guān)系，期貨市場(chǎng)也可劃分為正向市場(chǎng)和反向市場(chǎng)。(　　)

　　140、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的客觀性來自期貨交易內(nèi)在機(jī)制的特殊性，風(fēng)險(xiǎn)本身存在諸多不確定因素，是不可預(yù)測(cè)的。(　　)

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