21、期貨公司應(yīng)當(dāng)在(　　)時(shí)向投資者揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.開戶

　　B.下單

　　C.競(jìng)價(jià)

　　D.結(jié)算

　　22、一般情況下，國(guó)內(nèi)白糖期貨合約交割月前一月中旬的交易保證金標(biāo)準(zhǔn)為(　　)。

　　A.15%

　　B.8%

　　C.20%

　　D.10%

　　23、金融時(shí)報(bào)指數(shù)有(　　)種指數(shù)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　24、下列哪一項(xiàng)不屬于商品期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)?(　　)

　　A.農(nóng)產(chǎn)品

　　B.金屬

　　C.股票

　　D.能源

　　25、當(dāng)一國(guó)財(cái)政收支不平衡時(shí)，其貨幣匯率的升降主要取決于該國(guó)政府所選擇的(　　)。

　　A.財(cái)政政策

　　B.貨幣政策

　　C.利率水平

　　D.政治環(huán)境

　　26、當(dāng)某一商品價(jià)格稍有下降即造成對(duì)該商品的大量需求時(shí)，稱之為需求(　　)。

　　A.富有彈性

　　B.無(wú)彈性

　　C.缺乏彈性

　　D.其他

　　27、下列關(guān)于利率期貨的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.按所指向的基礎(chǔ)資產(chǎn)的期限，利率期貨可分為短期利率期貨和長(zhǎng)期利率期貨

　　B.短期利率期貨就是短期國(guó)債期貨和歐洲美元期貨

　　C.長(zhǎng)期利率期貨包括中期國(guó)債期貨和長(zhǎng)期國(guó)債期貨

　　D.利率期貨的標(biāo)的資產(chǎn)都是固定收益證券

　　28、鄭州小麥期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)為1120元/噸，買入價(jià)為1121元/噸，前一成交價(jià)為1123元/噸，那么該合約的最新成交價(jià)應(yīng)為(　　)。

　　A.1120元/噸

　　B.1121元/噸

　　C.1122元/噸

　　D.1123元/噸

　　29、以本幣價(jià)格表示外幣價(jià)格的標(biāo)價(jià)方法是(　　)。

　　A.直接標(biāo)價(jià)法

　　B.間接標(biāo)價(jià)法

　　C.美元標(biāo)價(jià)法

　　D.英鎊標(biāo)價(jià)法

　　30、金融期貨是以金融資產(chǎn)作為標(biāo)的物的期貨合約，下列屬于金融期貨的是(　　)。

　　A.外匯期權(quán)

　　B.股指期權(quán)

　　C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　D.股指期貨

　　31、期權(quán)是一種選擇權(quán)，是一種能在未來(lái)特定時(shí)間以特定價(jià)格(　　)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的權(quán)利。

　　A.買入

　　B.賣出

　　C.買入或賣出

　　D.買入和賣出

　　32、芝加哥商業(yè)交易所人民幣期貨合約的每日價(jià)格波動(dòng)限制是(　　)。

　　A.不超過(guò)昨結(jié)算的±3%

　　B.不超過(guò)昨結(jié)算的±4%

　　C.不超過(guò)昨結(jié)算的±5%

　　D.不設(shè)價(jià)格限制

　　33、1992年6月，(　　)率先在國(guó)內(nèi)開辦了外匯期貨交易。

　　A.深圳外匯調(diào)劑中心

　　B.上海外匯調(diào)劑中心

　　C.廣東期貨交易所

　　D.廣州期貨交易所

　　34、對(duì)于(　　)，商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者與商品的投機(jī)者的態(tài)度是截然不同的。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　35、下列一般不是套期保值者的是(　　)。

　　A.生產(chǎn)商

　　B.貿(mào)易商

　　C.庫(kù)存商

　　D.監(jiān)管者

　　36、我國(guó)的期貨交易所兼有結(jié)算職能，下列說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.組織并監(jiān)督結(jié)算和交割，保證合約履行

　　B.監(jiān)督會(huì)員的交易

　　C.監(jiān)督指定交割倉(cāng)庫(kù)

　　D.負(fù)責(zé)在會(huì)員之間分配利潤(rùn)

　　37、1882年，交易所允許以(　　)方式免除履約責(zé)任，而不必交割實(shí)物。

　　A.實(shí)物交割

　　B.對(duì)沖

　　C.現(xiàn)金交割

　　D.期轉(zhuǎn)現(xiàn)

　　38、會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.會(huì)員大會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　39、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)較低

　　B.成本較低

　　C.收益較高

　　D.保證金要求較低

　　40、某交易者以6500元/噸賣出10手5月豆油期貨合約后，符合金字塔式增倉(cāng)原則的是(　　)。

　　A.在現(xiàn)有持倉(cāng)虧損的情況下，進(jìn)行增倉(cāng)以降低平均成本

　　B.在現(xiàn)有持倉(cāng)已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉(cāng)

　　C.持倉(cāng)的增加應(yīng)逐漸遞增

　　D.持倉(cāng)的減少應(yīng)逐漸遞增

　　41、英國(guó)、美國(guó)和歐元區(qū)外匯標(biāo)價(jià)均采用(　　)。

　　A.直接標(biāo)價(jià)法

　　B.間接標(biāo)價(jià)法

　　C.美元標(biāo)價(jià)法

　　D.歐元標(biāo)價(jià)法

　　42、(　　)是指期權(quán)權(quán)利金扣除內(nèi)涵價(jià)值的剩余部分，又稱為外涵價(jià)值。

　　A.內(nèi)涵價(jià)值

　　B.時(shí)間價(jià)值

　　C.執(zhí)行價(jià)格

　　D.市場(chǎng)價(jià)格

　　43、期權(quán)按履約的時(shí)間劃分，可以分為(　　)。

　　A.場(chǎng)外期權(quán)和場(chǎng)內(nèi)期權(quán)

　　B.現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)

　　C.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

　　D.美式期權(quán)和歐式期權(quán)

　　44、下列不屬于期貨投機(jī)的作用的是(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　B.促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　C.減緩價(jià)格波動(dòng)

　　D.提高市場(chǎng)流動(dòng)性

　　45、供給水平的變動(dòng)引起均衡價(jià)格(　　)。

　　A.同方向變動(dòng)

　　B.反方向變動(dòng)

　　C.不變動(dòng)

　　D.無(wú)規(guī)律變動(dòng)

　　46、聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶是(　　)。

　　A.結(jié)算

　　B.交割

　　C.競(jìng)價(jià)

　　D.下單

　　47、某大豆種植者在4月份開始種植大豆，并預(yù)計(jì)在11月份將收獲的大豆在市場(chǎng)上出售，預(yù)期大豆產(chǎn)量為70噸。為規(guī)避大豆價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，該種植者決定在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行套期保值操作，正確做法應(yīng)是(　　)。

　　A.買入70噸11月份到期的大豆期貨合約

　　B.賣出70噸11月份到期的大豆期貨合約

　　C.買入70噸4月份到期的大豆期貨合約

　　D.賣出70噸4月份到期的大豆期貨合約

　　48、期權(quán)的買方，是(　　)。

　　A.收取權(quán)利金

　　B.最大盈利為權(quán)利金

　　C.享有在期限內(nèi)按一定價(jià)格買或賣的權(quán)利

　　D.在一定時(shí)間內(nèi)必須行權(quán)

　　49、(　　)是指結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金中超出基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的部分，隨結(jié)算會(huì)員業(yè)務(wù)量的變化而調(diào)整。

　　A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

　　B.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

　　C.交易結(jié)算擔(dān)保金

　　D.準(zhǔn)備結(jié)算擔(dān)保金

　　50、下列關(guān)于目前國(guó)際期貨市場(chǎng)的基本態(tài)勢(shì)的表述，不正確的是(　　)。

　　A.商品期貨保持穩(wěn)定

　　B.金融期貨后來(lái)居上

　　C.期貨期權(quán)方興未艾

　　D.各個(gè)品種、各個(gè)市場(chǎng)間相互約束

　　51、 6月5日，某客戶在大連商品交易所開倉(cāng)賣出大豆期貨合約40手，成交價(jià)為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為(　　)。

　　A.44600元

　　B.22200元

　　C.44400元

　　D.22300元

　　52、美元標(biāo)價(jià)法即(　　)。

　　A.以若干數(shù)量的美元來(lái)表示一定單位的非美元貨幣的價(jià)值的標(biāo)價(jià)方法

　　B.以若干數(shù)量的非美元貨幣來(lái)表示一定單位美元的價(jià)值的標(biāo)價(jià)方法

　　C.以若干數(shù)量的歐元來(lái)表示一定單位美元的價(jià)值的標(biāo)價(jià)方法

　　D.以若干數(shù)量的美元來(lái)表示一定單位歐元的價(jià)值的標(biāo)價(jià)方法

　　53、期貨市場(chǎng)中不同主體，風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容、重點(diǎn)及措施是不一樣的。主要面臨可控風(fēng)險(xiǎn)與不可控風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)

　　A.期貨交易者

　　B.期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　54、道瓊斯歐洲STOXX50指數(shù)的加權(quán)方式中規(guī)定，任意一只成分股在指數(shù)中的權(quán)重上限為(　　)。

　　A.2%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　55、在美國(guó)首度采用現(xiàn)金交割的期貨品種為(　　)。

　　A.美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約

　　B.政府國(guó)民抵押協(xié)會(huì)抵押憑證期貨合約

　　C.歐洲美元定期存款期貨合約

　　D.美國(guó)國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)讓定期存單期貨合約

　　56、買入套期保值是指套期保值者通過(guò)在期貨市場(chǎng)建立多頭頭寸，預(yù)期對(duì)沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來(lái)將(　　)的商品或資產(chǎn)的價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)的操作。

　　A.買人

　　B.賣出

　　C.交換

　　D.互換

　　57、套期保值有效性的衡量通常采用的方法是(　　)。

　　A.加權(quán)平均法

　　B.幾何平均法

　　C.算術(shù)平均法

　　D.比率分析法

　　58、下列關(guān)于技術(shù)分析特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.量化指標(biāo)

　　B.趨勢(shì)追逐

　　C.直觀現(xiàn)實(shí)

　　D.分析價(jià)格變動(dòng)的中長(zhǎng)期趨勢(shì)

　　59、下列關(guān)于鄭州商品交易所白糖期貨合約的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.交易品種為綿白糖

　　B.交易單位為10噸/手

　　C.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制不得超過(guò)上一個(gè)交易日結(jié)算價(jià)的±4%

　　D.最后交易日為合約交割月份的第10個(gè)交易日

　　60、下列關(guān)于我國(guó)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)和自律規(guī)則的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.《期貨交易管理?xiàng)l例》是由國(guó)務(wù)院頒布的

　　B.《期貨公司管理辦法》是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的

　　C.《期貨交易所管理辦法》是由中國(guó)金融期貨交易所頒布的

　　D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒布的

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