二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)符合題目要求，請將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號內(nèi)。)

　　61、下列關(guān)于期權(quán)交易的說法，錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.期權(quán)賣方想要獲得權(quán)利必須向買方支付一定數(shù)量的權(quán)利金

　　B.期權(quán)買方取得的權(quán)利是未來的

　　C.期權(quán)賣方可以買進(jìn)標(biāo)的物，但不可以賣出標(biāo)的物

　　D.買方僅承擔(dān)有限風(fēng)險(xiǎn)，卻擁有巨大的獲利潛力

　　62、下列股價(jià)指數(shù)中，來自于美國股市的有(　　)。

　　A.納斯達(dá)克指數(shù)

　　B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

　　C.道瓊斯工業(yè)指數(shù)

　　D.恒生指數(shù)

　　63、下列關(guān)于供求變動對均衡價(jià)格的共同影響，正確的是(　　)。

　　A.當(dāng)需求曲線和供給曲線同時(shí)向右移動時(shí)，均衡數(shù)量增加，均衡價(jià)格不確定

　　B.當(dāng)需求曲線和供給曲線同時(shí)向左移動時(shí)，均衡數(shù)量減少，均衡價(jià)格不確定

　　C.當(dāng)需求曲線向右移動而供給曲線向左移動時(shí)，均衡價(jià)格提高，均衡數(shù)量不確定

　　D.當(dāng)需求曲線向右移動而供給曲線向左移動時(shí)，均衡價(jià)格降低，均衡數(shù)量不確定

　　64、下列選項(xiàng)中，(　　)是期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款。

　　A.交易數(shù)量和單位條款

　　B.質(zhì)量和等級條款

　　C.交易價(jià)格條款

　　D.交割地點(diǎn)和時(shí)間條款

　　65、期權(quán)交易的基本策略有(　　)。

　　A.買進(jìn)看漲期權(quán)

　　B.賣出看漲期權(quán)

　　C.買進(jìn)看跌期權(quán)

　　D.賣出看跌期權(quán)

　　66、按期權(quán)所賦予的權(quán)利的不同，可將期權(quán)分為(　　)。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.看跌期權(quán)

　　C.歐式期權(quán)

　　D.美式期權(quán)

　　67、跨品種套利可以分為(　　)。

　　A.相關(guān)商品之間的套利

　　B.原料與成品之間的套利

　　C.成品與半成品之間的套利

　　D.不同商品市場之間的套利

　　68、在美國以外進(jìn)行外匯期貨交易的主要交易所有(　　)。

　　A.1IFFE

　　B.SGX

　　C.TIFFE

　　D.MATIF

　　69、下列關(guān)于影響期貨價(jià)格的經(jīng)濟(jì)波動周期因素的說法，正確的有(　　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)波動周期因素是影響期貨市場價(jià)格走勢的重要因素

　　B.經(jīng)濟(jì)周期一般由四個(gè)階段構(gòu)成，即危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇、繁榮

　　C.分析較長時(shí)期期貨價(jià)格時(shí)，無須關(guān)注國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)情況變化

　　D.在經(jīng)濟(jì)周期的不同階段，產(chǎn)品的供求狀況具有不同的特征

　　70、如果(　　)，我們稱基差的變化為“走強(qiáng)”。

　　A.基差為正且數(shù)值越來越大

　　B.基差從正值變?yōu)樨?fù)值

　　C.基差從負(fù)值變?yōu)檎��?/P>

　　D.基差為負(fù)且數(shù)值越來越大

　　71、金融期貨交易的主要參與機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　A.期貨主管部門

　　B.金融期貨交易所

　　C.經(jīng)紀(jì)公司

　　D.結(jié)算與保證公司

　　72、下列選項(xiàng)中，關(guān)于現(xiàn)貨多頭情形的說法正確的是，(　　)。

　　A.榨油廠持有豆油庫存或券商持有的股票組合，屬于現(xiàn)貨多頭的情形

　　B.當(dāng)企業(yè)已按某固定價(jià)格約定在未來出售某商品或資產(chǎn)，但尚未持有實(shí)物商品或資產(chǎn)時(shí)，該企業(yè)處于現(xiàn)貨多頭

　　C.某鋼鐵貿(mào)易商與某房地產(chǎn)商簽訂合同，約定在三個(gè)月后按某價(jià)格提供若干噸鋼材，但手頭尚未有鋼材現(xiàn)貨的，該鋼材貿(mào)易商處于現(xiàn)貨多頭

　　D.某建筑企業(yè)已與某鋼材貿(mào)易商簽訂購買鋼材的合同，確立了價(jià)格，但尚未交收的情形屬于現(xiàn)貨多頭

　　73、利用白糖期貨進(jìn)行賣出套期保值，適用的情形有(　　)。

　　A.白糖生產(chǎn)廠家擔(dān)心日后銷售白糖時(shí)價(jià)格下跌

　　B.擔(dān)心日后購買白糖時(shí)價(jià)格時(shí)上漲

　　C.擔(dān)心庫存白糖日后下跌

　　D.擔(dān)心庫存白糖日后上漲

　　74、下列哪些情況下，市場一定趨向堅(jiān)挺?(　　)

　　A.價(jià)格上漲，成交量增加，持倉量上升

　　B.價(jià)格下跌，成交量減少，持倉量下降

　　C.價(jià)格上漲，成交量不活躍，持倉量上升

　　D.價(jià)格上漲，成交量減少，持倉量上升

　　75、按照買方執(zhí)行期權(quán)時(shí)擁有的買賣標(biāo)的物權(quán)利的不同，期權(quán)可以劃分為(　　)。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.看跌期權(quán)

　　C.歐式期權(quán)

　　D.美式期權(quán)

　　76、套期保值者大多數(shù)是(　　)和金融機(jī)構(gòu)。

　　A.生產(chǎn)商

　　B.加工商

　　C.庫存商

　　D.貿(mào)易商

　　77、在技術(shù)分析中，屬于整理形態(tài)的有(　　)。

　　A.頭肩底(頂)

　　B.三重頂(底)

　　C.三角形

　　D.矩形

　　78、跨商品套利可分為兩種情況：一是相關(guān)商品間的套利;二是原料與成品間的套利。下列交易活動中屬于跨商品套利的有(　　)。

　　A.小麥/玉米套利

　　B.玉米/大豆套利

　　C.大豆提油套利

　　D.反向大豆提油套利

　　79、交易指令的內(nèi)容包括(　　)等。

　　A.交易方向

　　B.交易者名稱

　　C.交易數(shù)量

　　D.交易價(jià)格

　　80、下列關(guān)于外匯期貨交易與外匯保證金交易的說法正確的有(　　)。

　　A.兩種交易都必須通過期貨交易所進(jìn)行

　　B.相對于外匯期貨而言，外匯保證金交易的幣種更豐富，任何國際上可兌換的貨幣都能成為交易品種

　　C.外匯保證金交易的交易者可以無限期持有頭寸

　　D.外匯保證金交易的交易時(shí)間是24小時(shí)不間斷的進(jìn)行交易

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