查看匯總：2013年期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識》機(jī)考沖刺卷匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。)

　　1、上升三角形可能變?yōu)榉崔D(zhuǎn)形態(tài)的底部的情況是(　　)。

　　A.原有趨勢是上升時出現(xiàn)上升三角形

　　B.原有趨勢是下降時出現(xiàn)上升三角形

　　C.下降趨勢的初期出現(xiàn)上升三角形

　　D.下降趨勢的末期出現(xiàn)上升三角形

　　2、交易所根據(jù)工作職能需要設(shè)置相關(guān)業(yè)務(wù)部門，一般不包括(　　)

　　A.交易部門

　　B.研發(fā)部門

　　C.財(cái)務(wù)部門

　　D.人事部門

　　3、(　　)是指在一定時期內(nèi)，在各種可能的價格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供商品或勞務(wù)的數(shù)量。

　　A.價格

　　B.消費(fèi)

　　C.需求

　　D.供給

　　4、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為15500元/噸，買入價格為15510元/噸，前一成交價為15490元/噸，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為(　　)。

　　A.15505元/噸

　　B.15490元/噸

　　C.15500元/噸

　　D.15510元/噸

　　5、利率表示一定時期內(nèi)利息與本金的比率，通常用(　　)表示。

　　A.基點(diǎn)

　　B.百分比

　　C.千分比

　　D.萬分比

　　6、(　　)是處于風(fēng)險中的價值，是指市場正常波動下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失。

　　A.ES

　　B.VaR

　　C.DRM

　　D.CVaR

　　7、(　　)是期貨區(qū)別于其他投資工具的主要標(biāo)志，也是導(dǎo)致期貨市場高風(fēng)險的主要原因。

　　A.期貨價格波動

　　B.人為的非理性投機(jī)

　　C.期貨交易的杠桿效應(yīng)

　　D.期貨市場的機(jī)制不健全

　　8、下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所是專門進(jìn)行非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場所

　　B.期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

　　C.期貨交易所不以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

　　D.期貨交易所參與期貨價格的形成

　　9、反向大豆提油套利的做法是(　　)。

　　A.購買豆油和豆粕期貨合約

　　B.賣出豆油和豆粕期貨合約

　　C.賣出大豆期貨合約的同時買入豆油和豆粕期貨合約

　　D.購買大豆期貨合約的同時賣出豆油和豆粕期貨合約

　　10、下列選項(xiàng)中，不屬于CBOT交易的美國中期國債期貨合約的是(　　)。

　　A.2年期美國國債期貨合約

　　B.3年期美國國債期貨合約

　　C.8年期美國國債期貨合約

　　D.10年期美國國債期貨合約

　　11、世界各地期貨交易所的會員構(gòu)成不盡相同，歐美國家期貨交易所會員以(　　)為主。

　　A.自然人

　　B.法人會員

　　C.全權(quán)會員

　　D.專業(yè)會員

　　12、下列選項(xiàng)中，期貨市場價格因人為投機(jī)而引起異常波動可能性最大的是(　　)。

　　A.某大豆期貨合約持倉集中度下降10%，市場資金集中度上升20%

　　B.某大豆期貨合約持倉集中度上升10%，市場資金集中度下降20%

　　C.某大豆期貨合約持倉集中度上升10%，市場資金集中度上升20%

　　D.某大豆期貨合約持倉集中度下降20%，市場資金集中度上升10%

　　13、在會員制期貨交易所中，(　　)負(fù)責(zé)審查現(xiàn)有合約并向理事會提出有關(guān)合約修改的意見。

　　A.交易規(guī)則委員會

　　B.合約規(guī)范委員會

　　C.交易行為管理委員會

　　D.會員資格審查委員會

　　14、期貨(　　)是指在期貨市場上以獲取價差收益為目的的期貨交易行為。期貨交易實(shí)行保證金制度，即交易者可以用少量資金做數(shù)倍于其資金的交易，以此尋找獲取高額利潤的機(jī)會。

　　A.投機(jī)

　　B.套期保值

　　C.保值增值

　　D.投資

　　15、成交量、持倉量增加，價格下跌，則價格走向?yàn)?　　)。

　　A.繼續(xù)下跌

　　B.繼續(xù)上漲

　　C.轉(zhuǎn)為下跌

　　D.轉(zhuǎn)為上漲

　　16、對于商品期貨來說.期貨交易所在制定合約標(biāo)的物的質(zhì)量等級時，常常采用(　　)為標(biāo)準(zhǔn)交割等級。

　　A.國內(nèi)貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)中的質(zhì)量等級

　　B.國際貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)中的質(zhì)量等級

　　C.國內(nèi)或國際貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級

　　D.國內(nèi)或國際貿(mào)易中最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級

　　17、期權(quán)價格由(　　)兩部分組成。

　　A.時間價值和內(nèi)涵價值

　　B.時間價值和執(zhí)行價格

　　C.內(nèi)涵價值和執(zhí)行價格

　　D.執(zhí)行價格和權(quán)利金

　　18、假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系數(shù)分別為1.2、0.9和1.05，其資金分配分別是：100萬元、200萬元和300萬元，則該股票組合的β系數(shù)為(　　)。

　　A.1.025

　　B.0.95

　　C.205萬元

　　D.200萬元

　　19、在期貨合約中，支付保證金的目的是(　　)。

　　A.降低參與者的維持成本

　　B.減少參與者的信用風(fēng)險

　　C.減少參與者的市場風(fēng)險

　　D.減少參與者的財(cái)務(wù)風(fēng)險

　　20、下列關(guān)于美國中長期國債期貨的說法，正確的是(　　)。

　　A.采用指數(shù)報(bào)價法

　　B.采用現(xiàn)金交割方式

　　C.按100美元面值的國債期貨價格報(bào)價

　　D.買方具有選擇交付券種的權(quán)利

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