三、判斷是非題(本題共20個(gè)小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。)

　　121、強(qiáng)行平倉分為交易所對(duì)會(huì)員持倉和期貨公司對(duì)客戶持倉進(jìn)行的兩種強(qiáng)行平倉。(　　)

　　122、客戶爆倉只是客戶的風(fēng)險(xiǎn)，不是期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　123、交貨人用期貨交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，收貨人可以拒收。(　　)

　　124、從交易風(fēng)險(xiǎn)來看，投機(jī)交易是以投機(jī)者自愿承擔(dān)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)為前提進(jìn)行期貨投機(jī)交易，風(fēng)險(xiǎn)的大小與投機(jī)者收益的多少有著內(nèi)在的聯(lián)系，投機(jī)者通常為了獲得較高的收益，在交易時(shí)要承擔(dān)很大的風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　125、在期貨交易中，大多數(shù)交易者并不是通過合約到期時(shí)進(jìn)行交割來履行合約的，而是通過與建倉時(shí)的交易方向相反的交易來解除履約責(zé)任。(　　)

　　126、搶帽子者又稱逐小利者，他們頻繁進(jìn)出期貨市場(chǎng)。(　　)

　　127、套期保值交易能夠使投資交易者完全避開市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，從而保證生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或投資利潤(rùn)的穩(wěn)定性。(　　)

　　128、在期貨市場(chǎng)上，交易者一般只需繳納合約總值5%～l5%的保證金，就能做成一筆交易。由于期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)頻繁存在著極大的不確定性，因此，對(duì)交易者也有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)性。(　　)

　　129、在交易中，投機(jī)者根據(jù)對(duì)未來價(jià)格變動(dòng)的預(yù)測(cè)來確定其交易頭寸。賣出期貨合約投機(jī)者，擁有多頭頭寸，被稱為多頭投機(jī)者。買進(jìn)期貨合約者，持有空頭頭寸，被稱為空頭投機(jī)者。(　　)

　　130、基差是某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的期貨價(jià)格與同種現(xiàn)貨價(jià)格的價(jià)差。(　　)

　　131、大宗商品和金融產(chǎn)品期貨交易，不僅可以通過其風(fēng)險(xiǎn)避險(xiǎn)功能發(fā)揮穩(wěn)定生產(chǎn)和流通鉑作用，而且可以通過其價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求。(　　)

　　132、某企業(yè)如果希望通過套期保值來回避原材料價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)，可以采取買人套期保值方式。(　　)

　　133、期貨投機(jī)是指在期貨市場(chǎng)上以獲取價(jià)差收益為目的的期貨交易行為。期貨交易實(shí)行保證金制度，即交易者可以用少量資金做數(shù)倍于其資金的交易，以此尋找獲取高額利潤(rùn)的機(jī)會(huì)。(　　)

　　134、因客戶資信狀況惡化而出現(xiàn)違規(guī)行為屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　135、滬深300指數(shù)是中國(guó)金融期貨交易所的交易品種。(　　)

　　136、通常，在竹線圖中列出了開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)和最低價(jià)。(　　)

　　137、如果期貨期權(quán)被執(zhí)行，看跌期權(quán)的買方將會(huì)轉(zhuǎn)換為期貨合約的多頭頭寸。(　　)

　　138、商品期貨以實(shí)物交割方式為主，股票指數(shù)期貨、短期利率期貨多采用現(xiàn)金交割方式。(　　)

　　139、期貨交易制度主要包括：保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額及大戶報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉制度、信息披露制度等。(　　)

　　140、資金管理的主要目的是采取適當(dāng)?shù)亩鄻踊�投資形式，以防備較大虧損，從而保持資本價(jià)值。(　　)

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