41、 (　　)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是維持自身投資的權(quán)益，保障自身財(cái)務(wù)的安全。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.客戶

　　D.期貨行業(yè)協(xié)會(huì)

　　42、 如果違反了期貨市場(chǎng)套期保值的(　　)原則，不僅達(dá)不到規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的目的，反而會(huì)增加價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.商品種類(lèi)相同

　　B.商品數(shù)量相等

　　C.月份相同或相近

　　D.交易方向相反

　　43、 下面屬于相關(guān)商品間的套利的是(　　)。

　　A.買(mǎi)人汽油期貨和燃料油期貨合約，同時(shí)賣(mài)出原油期貨合約

　　B.買(mǎi)人大豆期貨合約，同時(shí)賣(mài)出豆油和豆粕期貨合約

　　C.買(mǎi)人小麥期貨合約，同時(shí)賣(mài)出玉米期貨合約

　　D.賣(mài)出1ME銅期貨合約，同時(shí)買(mǎi)人上海期貨交易所銅期貨合約

　　44、 (　　)指在同一市場(chǎng)(即同一交易所)同時(shí)買(mǎi)入或賣(mài)出同種商品不同交割月份的期貨合約，以期在有利時(shí)機(jī)同時(shí)將這些期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)獲利。

　　A.跨期套利

　　B.跨商品套利

　　C.跨市套利

　　D.期現(xiàn)套利

　　45、 2007年，CBOT和CME合并成為(　　)，該集團(tuán)成為目前全球最大的期貨交易場(chǎng)所。

　　A.紐約商業(yè)交易所

　　B.紐約期貨交易所

　　C.歐洲期貨交易所

　　D.芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)

　　46、 對(duì)買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán)交易來(lái)說(shuō)，當(dāng)標(biāo)的物價(jià)格等于(　　)時(shí)，該點(diǎn)為損益平衡點(diǎn)。

　　A.執(zhí)行價(jià)格

　　B.執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金

　　C.執(zhí)行價(jià)格一權(quán)利金

　　D.標(biāo)的物價(jià)格+權(quán)利金

　　二、多項(xiàng)選擇題(本題共20個(gè)小題，每題0.5分，共10分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

　　47、 賣(mài)出套期保值與買(mǎi)人套期保值的區(qū)別有(　　)。

　　A.賣(mài)出套期保值是持有現(xiàn)貨多頭，買(mǎi)入套期保值是持有現(xiàn)貨空頭

　　B.賣(mài)出套期保值是持有期貨空頭，買(mǎi)入套期保值是持有期貨多頭

　　C.賣(mài)出套期保值目的是防范現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)

　　D.買(mǎi)入套期保值目的是防范現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)

　　48、 下列關(guān)于“強(qiáng)制減倉(cāng)制度”的說(shuō)法，不正確的有(　　)。

　　A.強(qiáng)制減倉(cāng)制度是指交易所按照有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員、客戶持倉(cāng)實(shí)行平倉(cāng)的一種強(qiáng)制措施

　　B.強(qiáng)制減倉(cāng)制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)申報(bào)的未成交平倉(cāng)報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)與該合約凈持倉(cāng)盈利客戶(包括非期貨公司會(huì)員)按持倉(cāng)比例自動(dòng)撮合成交

　　C.強(qiáng)制減倉(cāng)制度對(duì)同一客戶雙向持倉(cāng)的，其凈持倉(cāng)部分的平倉(cāng)報(bào)單參與強(qiáng)制減倉(cāng)計(jì)算，其余平倉(cāng)報(bào)單與其反向持倉(cāng)自動(dòng)對(duì)沖平倉(cāng)

　　D.在鄭州商品交易所、大連商品交易所和上海期貨交易所，強(qiáng)制減倉(cāng)制度一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)雙邊市時(shí)采用

　　49、 以下關(guān)于期貨市場(chǎng)中投機(jī)者類(lèi)型的描述正確的有(　　)。

　　A.按交易頭寸區(qū)分，可分為大投機(jī)商和中小投機(jī)商

　　B.按交易量大小區(qū)分，可分為多頭投機(jī)者和空頭投機(jī)者

　　C.按持有頭寸方向來(lái)劃分，可分為多頭投機(jī)者和空頭投機(jī)者

　　D.按持倉(cāng)時(shí)間區(qū)分，可分為長(zhǎng)線交易者、短線交易者、當(dāng)日交易者和搶帽子者

　　50、 下列關(guān)于國(guó)內(nèi)期貨集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.采用最大成交量原則

　　B.交易系統(tǒng)依照最大成交量原則逐步將排在前面的買(mǎi)入申報(bào)和賣(mài)出申報(bào)配對(duì)成交，直到不能成交為止

　　C.如最后一筆成交是全部成交的，取最后一筆成交的買(mǎi)人申報(bào)價(jià)和賣(mài)出申報(bào)價(jià)的算術(shù)平均價(jià)為集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格

　　D.開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)中的未成交申報(bào)單不參與開(kāi)市后競(jìng)價(jià)交易

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