26.每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開(kāi)據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門(mén)是( )。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:國(guó)家商務(wù)部
C:該企業(yè)開(kāi)立相關(guān)帳戶的銀行
D:國(guó)家外匯管理局
27.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒V殿^寸,應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明,對(duì)上述文件的真實(shí)有效性,應(yīng)由( )承擔(dān)責(zé)任。
A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司
B:投資者
C:投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同
D:期貨交易所
28.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須有( )位具有期貨,證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A:3
B:2
C:5
D:1
29.期貨經(jīng)紀(jì)公司( ),是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作,實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo),防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。
A:內(nèi)部控制制度
B:內(nèi)部控制文本制度
C:內(nèi)部監(jiān)督體系
D:內(nèi)部控制模式
30.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》,期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位( )的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn),盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。
A:相互制約
B:相對(duì)獨(dú)立
C:齊全完備
D:分工負(fù)責(zé)
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