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2012年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題(1)

2014年期貨從業(yè)資格備考階段,考試吧特為大家整理了2012年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題,供大家參考學(xué)習(xí)!

  26.每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開(kāi)據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門(mén)是(  )。

  A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B:國(guó)家商務(wù)部

  C:該企業(yè)開(kāi)立相關(guān)帳戶的銀行

  D:國(guó)家外匯管理局

  27.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒V殿^寸,應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明,對(duì)上述文件的真實(shí)有效性,應(yīng)由(  )承擔(dān)責(zé)任。

  A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司

  B:投資者

  C:投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同

  D:期貨交易所

  28.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須有(  )位具有期貨,證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

  A:3

  B:2

  C:5

  D:1

  29.期貨經(jīng)紀(jì)公司(  ),是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作,實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo),防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。

  A:內(nèi)部控制制度

  B:內(nèi)部控制文本制度

  C:內(nèi)部監(jiān)督體系

  D:內(nèi)部控制模式

  30.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》,期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位(  )的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn),盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。

  A:相互制約

  B:相對(duì)獨(dú)立

  C:齊全完備

  D:分工負(fù)責(zé)

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鐘建老師
在線名師:鐘建老師
   畢業(yè)于首都師范大學(xué)歷史系,熟悉教育學(xué)、心理學(xué),通曉教學(xué)法...[詳細(xì)]
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